コンプライアンスプロフェッショナル/Fintech Startup企業の求人

## 業務概要
金融商品取引業の登録を有する証券会社でのポジションです。証券ビジネスプラットフォームや投資一任ビジネスプラットフォームなどを通じて、金融機関・事業会社等が証券サービスを提供・運営するための基盤を提供する企業でのポジションです。
事業は、証券、IFA、アセットマネジメント会社、事業会社など、さまざまなパートナーとの連携を通じて拡大しています。一方で、金融商品取引業者として、法令等遵守態勢、内部管理態勢、監督官庁・自主規制機関等への報告対応の重要性も一層高まっています。
本ポジションでは、監督官庁、自主規制機関等への報告・回答対応について、事実関係の整理、論点整理、報告内容のレビュー、必要な修正指示などを担っていただきます。
単に既存の業務をこなすだけではなく、「この報告で十分に説明できているか」「再発防止策は実効性があるか」「社内の意思決定や共有は適切か」といった観点から、内部管理態勢を強化していく役割です。

## 具体的な業務
1. 対外対応・報告業務
- 監督官庁、自主規制機関等への報告書・回答書・経緯書等の作成およびレビュー
- 上記報告に関する事実関係、原因、影響範囲、再発防止策の整理
- 報告内容の十分性、整合性、適切性の確認
- 関係部署への追加確認、修正依頼、論点整理
- 監督官庁、自主規制機関等からの指摘事項、照会事項への対応支援

2. 内部管理態勢の強化・推進
- 再発防止策の内容確認、進捗管理、実効性の確認
- 取締役会、経営会議、監査役等への社内報告資料の作成支援
- 社内規程、業務フロー、内部管理態勢の整備・改善支援

3. 部門間連携
- コンプライアンス部、内部監査部、システム統括部、事業部門との連携による管理態勢の強化

## ポジション・部門の魅力
証券会社でありながら、プロダクト開発やパートナー連携を通じて、新しい金融サービスの形をつくっている企業でのポジションです。
その中で本ポジションは、当局・協会対応、インシデント対応、再発防止、内部統制の強化などを通じて、企業の信頼性を高める中核的な役割を担います。
決められたルールを運用するだけではなく、事業の変化にあわせて、必要なルールやプロセスを自分たちでつくっていく面白さがあります。

【必須スキル】
- 金融商品取引業者でコンプライアンス部の実務経験、もしくはそれ相応の業務理解
- 監督官庁、自主規制機関、金融商品取引業者、銀行、信託銀行、運用会社、監査法人、コンサルティング会社等において、検査・監督対応、内部管理、コンプライアンス、リスク管理、監査、法務等のいずれかに関わった経験
- 金融機関に求められる説明責任や報告品質について理解し、事実関係、原因、影響範囲、対応方針を整理できる力
- 金融商品取引法、日本証券業協会規則、金融商品取引業者等向けの監督指針に関する知識

【歓迎スキル】
- 金融庁、財務局、日本証券業協会、証券取引等監視委員会等での勤務経験
- 証券会社における当局対応、協会対応、事故報告、検査対応の経験

【求める人物像】
- 曖昧な状況でも、法令、監督指針、自主規制規則、社内規程等を確認しながら、事実・原因・影響・対応を粘り強く実務上の論点を整理できる方
- 「これで社外に説明できるか」という視点で、報告内容を客観的に確認できる方
- 指摘するだけでなく、現場と一緒により良い対応を考えられる方
- スピード感のある環境で、完璧な前提がそろっていなくても前に進められる方
- ベンチャーの成長を支えながら、金融機関として守るべき水準を大切にできる方
- 内部管理を「守り」だけでなく、事業成長の基盤づくりとして捉えられる方

ネットやスマホの普及により日々触れる情報量が増えただけでなく、情報の収集・発信・交換・拡散方法が大きく変わりました。
さらに人工知能や仮想通貨といった新たな技術の誕生により、金融あり方も大きく変わろうとしています。
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