コンプライアンス部長/東証プライム上場企業の求人

【業務概要】
グループ会社の証券会社において、コンプライアンスおよびITリスクを中心とするリスク管理業務を担当するポジションです。同グループにおいて有価証券の投資運用業務と引受業務を担い、ネット取引や対面での有価証券募集、受益証券発行信託の組成・運用・販売などを手掛けています。

【具体的な業務】
第一種金融商品取引業者および投資運用業、ネット取引のコンプライアンス管理、仲介業者としての営業のコンプライアンス監督、またネット取引に対するITリスク管理を担当します。
・コンプライアンスに関する情報の収集、発信および管理等
・コンプライアンス態勢の整備および推進策の策定
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の確認、管理
・コンプライアンス・プログラムに基づく諸施策の企画、立案および実施
・コンプライアンスに関する教育・研修の企画、立案および実施
・コンプライアンスに関する事項についての監督官庁への報告等
・営業に対するコンプライアンス指導・監督
・仲介業者の営業に対するコンプライアンス監督
・苦情・トラブルの発生・処理状況の把握および未然防止策の検討・指示・助言
・ネット取引のITリスク管理

【ポジション・部門の魅力】
東証プライム上場企業のグループ会社において、お客さまからのニーズの高い商品に関するリスク管理・コンプライアンスの責任者として活躍できます。（想定残業：月20時間程度）

【必須スキル】
・証券会社におけるホールセール系コンプライアンス業務経験
・日本証券業協会 内部管理責任者資格保有者

【歓迎スキル】
・宅地建物取引士資格保有者

【求める人物像】
・協調性があり、コミュニケーション能力が高い方
・実務の対応も積極的に行える方
・高い意識で仕事に取り組むことができる方（待ちの姿勢ではなく、改善提案ができること）
・新規業務への対応力、柔軟性のある方

急成長中東証プライム上場の金融サービス企業。顧客は中堅中小企業が多く、会計事務所販売網等に強み。リース、M&A、保険、証券、不動産等多角化を推進。ワンストップ型の総合金融サービスを展開。