コンプライアンス管理部 コントロール・ルーム担当/大手証券会社の求人

部の紹介、概要:
コンプライアンス管理部は、グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキングへのアドバイザリー、売買審査、コミュニケーション・サーベイランス、法人関係情報管理、利益相反管理等、同社全社向けのコンプライアンス関連業務を幅広く行うとともに、グループ各社のコンプライアンス関連業務の支援を行っています。
担当業務、責務:
コントロール・ルームは、インベスト・バンキング業務に係る内部管理態勢の強化・充実のための諸施策の推進、法人関係情報の管理、法人関係情報登録銘柄に係る取引内容の審査、アナリスト・レポート等の審査、エクイティ・ファイナンス銘柄に係る審査、社員投資に係る審査、利益相反取引の管理、グループの保有株式の大量保有報告、グループ各社の法人関係情報管理等のコンプライアンス関連業務の支援等、多岐に渡る業務を行っています。
コントロール・ルームでは、グループにおける、WM部門、ホールセール部門（グローバル・マーケッツおよびインベスト・バンキング）、インベスト・マネジメント部門、バンキング部門等の各部門のほか、コーポレート各部署、海外拠点等、幅広いグループ組織のコンプライアンスに関与しており、ダイナミックな業務に取り組むことができます。
採用後の担当業務については、経験、適性や意向等も踏まえ、コントロール・ルームの各業務分野を担当するチームに複数所属し、複数の業務を行います。なお、チーム編成については、適時に変更されるため、希望も踏まえ、当初とは異なる分野の業務を担当・経験することも可能です。

【必須スキル】
・コンプライアンス担当としての高い職業倫理観
・下記いずれかに該当する方
　 金融商品取引業等の金融機関における業務経験
　 金融法務やコンプライアンス関連業務に係る経験
　 経営管理、リスク管理、企画・立案業務、監査・検査に係る経験
　 金融法務、金融規制、金融商品取引業に関する関係法令・監督指針・各種ガイドライン等の有識者
・良好なコミュニケーション能力を備え、チームワークを大事にできる方、意欲的に業務に取り組むことができる方
・証券外務員資格：一種 要（資格がない場合は取得していただきます）
【歓迎スキル】
・ビジネスレベルの英語力
・論理的な思考力・分析力に優れ、説得力ある文章力のある方
・優先順位をつけて同時に複数の業務を進めることができる方
・環境変化に応じた、あるべき姿を見据え、自ら考え、周囲と連携して組織を動かす行動力のある方
【求める人物像】

国内大手証券会社

日本をベースとしたグローバル金融機関。インベストメント・バンキング、グローバル・マーケッツ、アセット・マネジメント、リテールビジネス等を行っています。