コンプライアンス担当/資産運用プラットフォームの求人

【ポジションのミッション】
独立した第2線の一員として、法令・自主規制規則・社内規程に基づく業務を正確かつ期限どおりに運用し、顧客保護とサービスの信頼性を支えることがミッションです。

単に審査や確認を処理するのではなく、事実と判断根拠を整理し、疑義や重大性に応じて適切に相談・エスカレーションします。担当領域で得た知見を手順や記録へ反映し、安定して継続できる運用につなげることも期待します。

【ポジションの特徴】
●証券実務からコンプライアンスへ専門性を広げられる：営業管理、支店総務、顧客管理、証券オペレーション等の経験を生かし、第2線の実務へ役割を広げられます
●証券コンプライアンスを横断して学べる：特定業務だけに閉じず、広告、顧客、取引、規程、研修等のつながりを理解できます
●事業・プロダクトに近い環境で働ける：日常の審査・管理に加え、新しい商品・機能・顧客接点に必要な対応を検討する過程にも関われます
●定常業務と改善の両方を経験できる：手順、記録、モニタリング、データやAIの活用等、日々の運用をより正確で効率的にする改善に取り組めます

【業務内容】
●入社後に主に担当する業務

Webサイト、広告、動画、SNS、メール、セミナー資料、顧客向け資料等の一次審査、修正版の確認、審査記録の保存
口座開設、顧客属性、取引、入出金等に関するモニタリングと疑義の整理
顧客からの苦情・相談、事務事故、例外案件等の記録、事実確認、対応補助
法令・自主規制規則等の改正情報の収集と社内共有
社内規程、マニュアル、業務手順等の制定・改廃に伴う調査・作業
コンプライアンス研修の資料作成、実施、受講記録の管理
当局・自主規制機関への届出・報告、社内検査、自己点検等の資料作成・運営補助
●経験と習熟に応じて広げる業務

面談、提案、説明・同意、適合性管理等の確認
新商品・新機能・新たな顧客接点に関する法令・規制調査、書面・記録・モニタリングの整備
AML/CFT、反社会的勢力、制裁・PEPs、取引アラート等に関する確認
広告審査、通知、記録等におけるAI・システム活用の改善
【入社後に期待すること】
●入社後 3ヶ月

当社のサービス、規程、関係法令・自主規制規則、社内の役割分担を理解する
レビューを受けながら担当する定常業務を実施し、必要な記録・証跡を残す
疑義を抱え込まず、事実、論点、自分の見解を整理して相談する
入社時点で内部管理責任者資格を未取得の場合は、試用期間中（入社後3ヶ月以内）に取得する
●3ヶ月 1年

担当領域の審査・モニタリング・相談対応を自律的に進める
疑義や例外を適切なタイミングでエスカレーションし、対応状況を完了まで管理する
業務上の課題を特定し、規程、手順、記録、データ、AI活用等の改善を提案・実行する
経験と習熟に応じて、新商品・新機能等に関する調査や運用設計へ担当範囲を広げる

必須スキル
以下のいずれかの経験をお持ちの方
●証券会社におけるコンプライアンス、内部管理、営業管理、支店総務、売買審査、広告審査、顧客管理等の実務経験
●証券会社のオペレーション、カスタマーサポート等で、法令・自主規制規則・社内規程に基づく確認・判断を行った経験

加えて、以下を求めます
●事実と判断根拠を整理し、文章または口頭で説明できること
●不明点やリスクを抱え込まず、必要な情報をそろえて相談・報告できること
●正確性と期限の双方を意識し、記録・証跡を残しながら業務を進められること

歓迎スキル
以下のいずれかに該当する方を歓迎します。
・入社時点での内部管理責任者資格、証券外務員資格
・ネット証券、スマホ証券、FinTech企業での勤務経験
・金融商品取引法、日本証券業協会規則、投資一任業務、AML/CFT等の基礎知識
・広告審査、適合性管理、苦情・事故対応、規程管理、社内検査等の経験
・新商品・新サービス導入に伴う業務整理や社内調整の経験
・AIや業務システムを活用した業務改善への関心

求める人物像
当社では、5つのValuesを大切にしています。私たちが一緒に働きたいと考えているのは、このValuesに共感し、日々の行動に移せる方です。

● 顧客執着：常に「お客様にとって本当に価値があるか」を基準に考え、行動できる方
● 挑戦する：これまでの経験や枠を超えて、新しいことに果敢に挑める方
● みんなでつくる：仲間をリスペクトし、チームで成果を最大化する姿勢を持てる方
● とことんやる：任された仕事を「自分ごと」として捉え、最後まで責任を持てる方
● 光の速さ：スピードを大切にし、一日でも早く顧客に価値を届けるために工夫できる方

資産運用プラットフォーム会社