コンプライアンス部長/大手小売事業、フィンテック事業を行うグループ会社の求人

当グループの証券部門 当社のコンプライアンス部長として、証券会社でのコンプライアンス経験・知見のある方を募集します。本ポジションでご活躍後、役員登用の機会があります。

当社は事業を開始し、自社サービスを提供してきました。「小売×フィンテック」を融合した当グループの証券会社として、誰もが金融サービスにアクセスできることを目指しています。若い世代を含むすべてのお客さまが資産形成を始めやすい環境を整え、新しい投資体験を通じて、安心と未来の幸せを共創することに取り組んでいます。

コンプライアンス部長として、法令遵守体制の構築及び運用を統括し、既存及び新規サービスに係る適法性確認・当局対応・社内規程の整備/管理及び人材育成を主導し、事業の健全性とお客様からの信頼確保に貢献頂きます。

（具体的な業務例）
1. 法令・規制対応の統括
金融商品取引法、犯収法等の改正動向の把握、新サービス・新機能に対する法令適合性の確認、当局対応・検査対応の総括
2. 広告・顧客向け資料の審査体制の構築・高度化
Web広告、LP、DM、セミナー資料、交付書面等の表現審査及び運用管理
3. 社内規程・内部統制の整備・改善
規程・マニュアル類の改訂方針、実務に即したルール整備、内部統制の観点からの改善推進
4. 人材育成・組織マネジメント
コンプライアンス部メンバーの育成、研修企画、運営
5. リスク・不正対策の統括
AML/CFT、反社排除、不正取引防止等に関する体制整備および運用管理、インシデント発生時の判断指示
6. 会議体・経営層との連携
各種委員会の事務局運営、経営層への報告・提言、行政機関への報告・届出書類の管理

【業務内容の変更の範囲】
会社の定める業務（当グループ各社における全業務）

【必須スキル】
・証券会社・銀行・信託銀行・アセットマネジメント会社でのコンプライアンス部門における管理職またはそれに準ずる経験
(※但し投資顧問会社での経験は評価対象に含まれません)
・証券会社・銀行・信託銀行・アセットマネジメント会社におけるマネジメント経験
・金融商品取引法および関連ガイドラインに関する実務レベルの知識
・内部管理責任者資格の保有かつ内部管理統括責任者または内部管理統括補助責任者の経験
・AML・当局対応・法令/規制対応の経験

【歓迎スキル】
・証券会社における支店長またはそれに準ずる管理職経験
・証券会社における内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者
・当局対応・検査対応の主担当または統括経験
・AML/CFT、広告審査、内部統制分野における専門性
・新サービス立ち上げや業務設計にコンプライアンスの立場で関与した経験

【求める人物像】
・法令遵守を前提に、事業の実態を踏まえた判断ができる方
・変化のある環境を前向きに捉え、改善を主導できる方
・人材育成や組織づくりにやりがいを感じられる方

フィンテック事業をおこなうグループ会社の経営計画・管理など