コンプライアンス（金融）の求人・転職特集

動産ファンドを中心に取り扱う新設会社でのコンプライアンスオフィサーを担当いただきます。
週3回程度の勤務を予定しており、一部在宅勤務も可能です。

【具体的には】
・関係法令・規制に即したアドバイスおよび実務対応
・組織内のコンプライアンス関連規程やガイドラインの新規作成・改訂・社内浸透
・広告表示チェック、法的観点での契約書およびマーケティングツールの内容審査
・有価証券取引法に基づく外部審査への対応や、監督官庁への報告・調査対応、内部体制の監査
・リスク管理システムの設計・見直し、および体制強化のための施策の立案と遂行
・関連法令や社内ポリシーに基づいた投資家調査・広告物審査・審議プロセスの運営
・コンプライアンス遵守を主眼とした社員教育の計画・実施（研修や文書化等）
・金融商品取引法や個人情報関連法規など最新法令の逐次確認・業務反映
・その他、コンプライアンス態勢構築にかかる各種業務

当部は、コンプライアンス関連制度の立案、コンプライアンス研修、各種外部検査対応、情報管理などコンプライアンスに係る幅広い業務を担当しており、そのうちの一つに金融商品取引法によって証券会社等に課される分別管理に関する業務があります。

【担当業務・責務】
分別管理義務を適切に遂行するため、顧客資産の分別保管に係る内部統制の整備、分別保管の運営及び管理状況の報告といった業務を担っていただきます。業務内容には以下が含まれます。
・日次での顧客分別金必要額が保全されていることの確認
・分別保管対象の判定のための、取引相手方属性や新商品申請時における取引類型の判定
・内部管理統括責任者等への定期的な状況報告
・分別管理に係る社内検査や外部監査、当局検査等への対応
・信託契約の管理、見直し

インベストメント・バンキング業務に係る内部管理態勢の強化・充実のための諸施策の推進、法人関係情報の管理、法人関係情報登録銘柄に係る取引内容の審査、アナリスト・レポート等の審査、エクイティ・ファイナンス銘柄に係る審査、社員投資に係る審査、利益相反取引の管理、当社グループの保有株式の大量保有報告、グループ各社の法人関係情報管理等のコンプライアンス関連業務の支援等、多岐に渡る業務を行っています。

コントロール・ルーム・グループでは、金融資本市場の力で、世界と共に挑戦し、豊かな社会の実現に取り組む当社グループにおける、WM部門、ホールセール部門（グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキング）、インベストメント・マネジメント部門、バンキング部門等の各部門のほか、ホールディングスを含むコーポレート各部署、海外拠点等、幅広いグループ組織のコンプライアンスに関与しており、ダイナミックな業務に取り組むことができます。
採用後の担当業務については、ご本人の経験、適性や意向等も踏まえ、コントロール・ルーム・グループの各業務分野を担当するチームに複数所属して頂き、複数の業務を行って頂きます。なお、チーム編成については、適時に変更していますので、ご希望も踏まえ、当初とは異なる分野の業務を担当・経験して頂くこともできます。

コンプライアンス管理部では、グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキングへのアドバイザリー、売買審査、コミュニケーション・サーベイランス、法人関係情報管理、利益相反管理等、社内向けのコンプライアンス関連業務を幅広く行うとともに、ホールディングスを含むグループ各社のコンプライアンス関連業務の支援を行っています。

コントロール・ルーム・グループは、インベストメント・バンキング業務に係る内部管理態勢の強化・充実のための諸施策の推進、法人関係情報の管理、法人関係情報登録銘柄に係る取引内容の審査、アナリスト・レポート等の審査、エクイティ・ファイナンス銘柄に係る審査、社員投資に係る審査、利益相反取引の管理、グループの保有株式の大量保有報告、ホールディングスを含むグループ各社の法人関係情報管理等のコンプライアンス関連業務の支援等、多岐に渡る業務を行っています。

コントロール・ルーム・グループの業務に関連する事務処理やデータ処理をご担当していただきます。業務にあたっては、正確性・効率性が求められると同時に、地道な作業を継続的に行う姿勢も求められます。また、社内からのシステム操作や事務処理について問い合わせを受けることもありますので、一定のコミュニケーション能力も求められます。

募集ポジション
コンプライアンス担当者

仕事内容
（雇入直後）
- 不公正取引の防止に関する業務
- 貸金業に係る業務モニタリング
- コンプライアンス体制の強化に関する企画・提案
- 各種法令等に準拠した内部管理態勢の構築・運用
- 各種法令等の知識向上やコンプライアンス意識浸透のための研修・啓蒙活動
- コンプライアンス委員会の運営
- 社内規程等の整備・管理
- 広告審査業務
- 暗号資産関係情報等の管理
- 監督官庁対応
- その他コンプライアンス推進に付随する業務
※上記記載のうち、スキルに合わせて担当業務を調整させていただきます。
（変更の範囲）
同上

本ポジションの魅力
暗号資産という最先端のフィンテック企業でのコンプライアンス業務に関わることができる
コンプライアンス業務を通じて企業のブランド価値や社会的信頼を向上に寄与できる

総務・コンプライアンス責任者のもと、以下の運用を担当します。
社内ルール／法令・規制の部内展開（告知文作成、英語併記、Q&A対応）
定常業務の進捗管理（月次・四半期のチェックリスト運用、担当者調整、フォロー）
コンプライアンス報告資料の作成（遵守状況、監査対応、是正計画）
労務管理関連のレポート作成（勤怠・残業・有休取得等の集計と傾向分析）
従業員の個人証券取引（パーソナルアカウント）に関する管理補助（申請・承認・モニタリング、インサイダー防止）
行動規範推進（研修運営、eラーニング受講管理、実施レポート）
既存業務の効率化（Excel関数・テンプレート化、ワークフロー改善、ツール導入提案） 使用ツール例：Excel／PowerPoint／Confluence／Jira／Teams／Outlook

【特徴】
日本国内にフォーカスした職務ですが、外国籍部員比率が高く日本にいながら国際的な環境で業務を行います。
IT部門に所属するその他IT部署の総務・コンプライアンス担当者と連携しながら業務を行います。

金融第二種登録（信託受益権売買）と将来的に助言業登録を行う予定であり、そのコンプライアンス業務を行なっていただきます。
業務詳細
・金融第二種登録（信託受益権売買）の準備（財務局に対する面接、資料準備等含む）
・財務局とのやりとり
・助言業登録の準備

自社のコンプライアンス本部は、社内ルールの策定や周知・研修、遵守状況の把握と法令違反等を発見した場合の対処、モニタリングを通じて発見された課題への対処などを通じて、自社の営業活動に関わる法令（金融商品取引法、個人情報保護法、犯罪収益移転防止法など）を遵守するための内部管理体制を構築、維持、改善する活動を行っています。

担当業務・責務：
1.ウェルス・マネジメント業務（自社ウェルス・マネジメント・コンプライアンス企画部）
主に自社ウェルス・マネジメント（WM）部門における営業活動において、営業員に対するコンプライアンス上のサポートや指導を行うWMコンプライアンス課員などに対して、研修、連絡調整、指導などを行う業務を担当いただきます。その後、本人の希望などを勘案した上で、営業店のWMコンプライアンス課に配属される可能性があります。

2.本社企画業務（自社コンプライアンス企画部）
自社のコンプライアンスに係る社内連絡調整、監督当局等による活動への対応、売買審査や社内検査等の内部管理体制の整備など、コンプライアンスに係る企画関連業務を行います。

コンプライアンス体制の強化を目的とし、コンプライアンス業務全般をご担当いただきます。
・アンチマネーロンダリング（AML）に関する顧客取引のモニタリング
・取引口座開設における審査および承認、広告審査業務
・金融商品取引法、犯罪収益移転防止法などの法令・諸規則への対応
・当局対応（各種報告、届出、検査対応など）
・従業員向けコンプライアンス研修の企画・実施
・その他、コンプライアンス関連業務全般
※担当業務は、ご経験やご希望を踏まえて決定いたします。

【業務・会社の魅力】
・金融機関におけるコンプライアンス業務を幅広く経験でき、専門性を高めることができます。
・多様な関係者と連携しながら、企画立案から実装までプロジェクト推進に携わる機会があります。
・コンプライアンスと顧客利便性・業務効率化のバランスを重視し、改善・工夫を重ねながら業務に取り組めます。
・金融犯罪防止の最前線で、上流工程の企画業務に関わりたい方にとって魅力的なポジションです。

日本における外国人労働者の増加を背景に、海外送金市場は今後も拡大が見込まれており、当社においても事業成長を支えるコンプライアンス・リスク管理体制の高度化が重要な経営テーマとなっています。
本ポジションでは、コンプライアンス・リスク管理部の部門長のもと、営業部門・事務部門・カスタマーセンター・管理部門などの関係部署と連携しながら、各種法令対応、社内規程の整備、委託先・提携先管理、監督官庁対応などを担っていただきます。
役職想定はマネジャー候補です。プレイヤーとして実務を担いながら、将来的には体制整備・運用高度化の中核としてご活躍いただくことを期待しています。
少数精鋭の組織のため、経営層との距離が近く、全社横断で課題解決に携わりやすい点が特徴です。

【職務詳細】
コンプライアンス・リスク管理部の部門長と連携し、以下の業務を担当いただきます。
少数精鋭の組織のため、法令対応から体制整備、委託先管理、対外対応まで幅広く携わることができ、コンプライアンス・リスク管理領域の専門性を一段と高められる環境です。
また、本ポジションはマネジャー候補として、実務推進に加え、部門運営やメンバーマネジメントにも携わっていただくことを想定しています。

●1. チームマネジメント・組織運営
　・コンプライアンス・リスク管理部におけるメンバーマネジメント、人材育成、業務支援
　・業務の属人化解消、業務プロセスの標準化・高度化、継続的な業務改善の推進
　・部門方針・重点課題の整理、進捗管理、および実行体制の整備
　・経営層向けのレポーティング、報告資料作成、および課題・改善提案
　・関係部署を巻き込んだ部門横断での調整・合意形成の推進

●2. 法令遵守体制の整備・高度化
　・資金決済法、銀行法、犯罪収益移転防止法、外国為替及び外国貿易法等を踏まえた社内規程・マニュアル・運用ルールの点検、改訂、再構築
　・法令改正や事業運営上のリスクを踏まえた内部管理態勢の見直し、運用定着支援
　・社内向け周知、関係部署との調整、実務運用への落とし込み
　・監査・点検対応を通じた課題抽出と改善施策の推進
　・監督官庁宛の各種報告書作成・提出対応
　・法令遵守や内部管理態勢に関する社内外からの照会対応
　・対外提出資料や説明資料の整備

●3. リスク管理・モニタリング推進
　・コンプライアンス・オペレーショナルリスクの観点からのリスク評価、課題整理、改善提案
　・複数部門にまたがる規制対応・運用改善プロジェクトの進行管理
　・業務フローや管理手続の見直しによる統制強化
　・関係部署と連携した全社的な課題解決支援

●4. 提携先・委託先管理
　・コルレス先（海外提携金融機関）との相互デューデリジェンス対応
　・外部委託先に対する管理態勢の確認、評価、改善対応
　・契約・運用・管理状況を踏まえたリスク把握と関係先調整
　・必要に応じた関連資料の確認、更新、内部共有

●5. 業務改善・運用高度化
　・コンプライアンス・リスク管理業務における運用課題の洗い出しと改善提案
　・業務フローの標準化、文書管理の整備、レポーティング運用の改善
　・デジタルツールやAI活用を見据えた業務効率化・高度化の検討
　・継続的な管理態勢強化に向けた施策立案・推進

※英語使用：コルレス先対応、資料確認、対外コミュニケーション等で使用の可能性あり。
※デジタル・AI活用：コンプライアンス・リスク管理業務における業務改善・効率化への活用を想定。

【今後のキャリアパス】
● 入社後のキャリアステップ（モデル例）
【1年目】自走立上げ
　・規程・対外対応・委託先管理等を実務として担い、単独で回せる状態を構築
　・現行運用のリスク／非効率を把握し、改善を自ら実行

【2-3年目】中核推進
　・リスク／コンプライアンス領域の責任者として、規程整備・運用設計を主導
　・部門横断・対外対応を含め、自ら調整し実行まで完結

【4-5年目】組織ドライブ
　・全社的な統制強化や新規施策に伴う管理体制を設計・実装
　・組織を動かしつつ自らも案件を持ち、実行責任を担う

法務・コンプライアンス部は、グループ会社の少額短期保険の業務を兼務しています。

●職務詳細
当社の法務・コンプライアンス業務　（業務量の20％程度）

・担当者として、契約書等の作成を含む法務審査
・担当業務における保険グループのコンプライアンス推進
・コンプライアンス研修資料等の作成

子会社の法務・コンプライアンス業務　（業務量の80％程度）

・担当者として、子会社の少額短期保険の契約書等の法務審査
・担当者として、子会社の少額短期保険の募集文書審査
・担当者として、子会社における規程等整備、株主総会、取締役会運営、各種コンプライアンス施策等支援

●今後のキャリアパス
管理職の募集になります。まずは部の把握をしていただき、
全体を通して改善策をご提案いただきたいと思います

●業務・会社の魅力
当ポジションの募集ではありますが、グループ個社だけでなく、グループ全体を通じてのご活躍を期待しているため、採用プロセスでは親会社も選考に参画しています。当ポジションにおいてもグループを横断した業務も多く、また、出向・転籍・キャリアオープンなどさまざまな形でグループを内でのキャリアパスにチャレンジすることが可能です。

【評価制度】
人事考課・評価制度・360度評価も整っており、目標・成果が評価され給与に反映されます。
上司との距離も近いため、目標達成に向けて相談がしやすい環境であることも当社の魅力のひとつです。
また、今期よりグループにて新たな報酬制度が構築され、基本年俸に加えて業績および貢献度を反映させた業績反映型賞与を導入し、提示年収とは別に毎年支給されることになりました。

【研修制度】
大学院大学をグループ内に有し、MBAコースへの受講や、上級管理職者を目指した研修（1年または7年間）も実施しており、人材育成に力を入れています。また、資格取得支援制度もあり、自己啓発など、従業員の自主性も支援しています。

【職務概要】
法務・コンプライアンス部は、子会社の保険商品の業務を兼務しています。

【職務詳細】
自社の法務・コンプライアンス業務 （業務量の20％程度）
・担当者として、契約書等の作成を含む法務審査
・担当業務における金融グループのコンプライアンス推進
・コンプライアンス研修資料等の作成

子会社の法務・コンプライアンス業務 （業務量の80％程度）
・担当者として、子会社の保険商品の契約書等の法務審査
・担当者として、子会社の保険商品の募集文書審査
・担当者として、子会社における規程等整備、株主総会、取締役会運営、各種コンプライアンス施策等支援

【今後のキャリアパス】
入社後OJTを中心に行い、実務を覚えていただきます。将来的にはマネジメント業務などにもチャレンジしていただきたいと考えています。

【業務・会社の魅力】
当ポジションの募集ではありますが、グループ内の各社だけでなく、グループ全体を通じてのご活躍を期待しているため、採用プロセスでは親会社も選考に参画しています。当ポジションにおいてもグループを横断した業務も多く、また、出向・転籍・キャリアオープンなどさまざまな形でグループ内でのキャリアパスにチャレンジすることが可能です。

【評価制度】
人事考課・評価制度・360度評価も整っており、目標・成果が評価され給与に反映されます。上司との距離も近いため、目標達成に向けて相談がしやすい環境であることも当社の魅力のひとつです。また、今期よりグループにて新たな報酬制度が構築され、基本年俸に加えて業績および貢献度を反映させた賞与を導入し、提示年収とは別に支給されることになりました。

【研修制度】
グループ内に大学院大学を有し、MBAコースへの受講や、上級管理職者を目指した研修も実施しており、人材育成に力を入れています。また、資格取得支援制度もあり、自己啓発など、従業員の自主性も支援しています。

以下業務をリスク・コンプライアンス部長の指導の下、プロアクティブに実施。
・コンプライアンス・プログラムの策定、進捗管理
・各種モニタリング（接待、贈答、顧客との応対記録、反社チェック）
・広告審査、その他外部提出資料の審査
・コンプライアンス研修の実施
・当局や自主規制団体への各種届出、報告
・社内規程管理（関連部署との調整、コンプライアンス関連規定の作成、管理）
・各種契約書のレビュー
・関連部署へのコンプライアンス面のサポート、助言
・投信販売会社、ファンドラップの媒介・代理業者へのデューデリジェンス
・関連部署と連携した上での各種リスク管理
・リスク・コンプライアンス部所管の会議体の事務局

●組織・チームのミッション
当社グループの暗号資産交換事業等におけるコンプライアンス業務全般をリードするコンプライアンスチームのメンバーを募集しています。
暗号資産に係る法制度の見直しが検討されている中、環境変化を踏まえたコンプライアンス態勢の高度化を牽引することにより、事業の成長をサポートしてくれるメンバーを募集しています。

●業務内容
法改正を踏まえた態勢高度化・再構築
新サービス検討に際しての各法規制観点からの論点整理、ビジネス側共同でのサービス設計等
各業態における法令遵守態勢・顧客保護管理態勢等のモニタリング
監督官庁や自主規制機関等対応（照会・報告・届出、検査対応等）
規程類整備、コンプライアンスプログラムの立案・実施
役職員の教育・研修の実施・受講管理
　
●ユニークなチャレンジ
最先端のテクノロジーを駆使したFintech企業において創意工夫をこらしながらコンプライアンス上のリスク・課題に対処し、解決できること
新規事業の立ち上げに際して経営や事業部門と協力しながらコンプライアンス態勢を整備し、新規事業をスタートさせる体験を得られること

法務・コンプライアンス部門の業務目標の達成に向けて、コンプライアンス推進グループマネージャーおよびコンプライアンス統括部長を補佐し、コンプライアンス推進グループの組織力・専門性の強化と部門内の他グループとの連携・協働を促進し、より良いコンプライアンス態勢を実現する意欲のある方を募集しています。

◆担当部門：ディストリビューション部門及びマーケティング部門等
担当部門に対するコンプライアンス全般の諸施策（コンプライアンス・プログラム、コンプライアンス・チェック、コンプライアンス・マニュアル、コンプライアンス教育）を立案・実施・推進する。
担当部門のコンプライアンス担当者との協働を通じてコンプライアンス態勢の強化、具体的なリスクの低減および自律的なコンプライアンス・カルチャーの醸成を推進する。

・担当部門からのコンプライアンス領域の依頼（相談）への対応およびサポート
・担当部門にかかる法令等の改正対応、アクションの立案およびサポート
・担当部門へのコンプライアンス研修の立案および実施のサポート
・主にディストリビューション部門に対する各種モニタリング
・コンプライアンス・マニュアルの改正対応

●業務概要
受託財産部門におけるコンプライアンス全般に関連する業務。現場への指導・支援・助言を通じて部門内のコンプライアンスに係る課題解決を支援しています。加えて健全なビジネス運営のため内部管理態勢を整備し、啓発活動を実施しています。
●具体的業務
・法令遵守等（国内外の法令対応、受託審査、アンチマネーロンダリング・経済制裁対応等）のための現場指導・支援
・新商品導入等の個別案件に係るコンプライアンス面での課題解決への支援
・法令等改正への対応支援
・コンプライアンスに係る内部管理態勢の整備、研修・啓発活動等
●ポジション・部門の魅力
・受託財産部門におけるコンプライアンス担当部署として、一線と二線部署の間にたち、コンプライアンスとビジネス両者への理解をもって最適解を探し、健全なビジネスの発展を目指します。
・コンプライアンス知識を実践的に活用することができ、日々の業務を通じて信託銀行における資産管理業務や資産運用業務の知識が身に付き、金融領域でのコンプライアンス人材としての幅が広がります。
・本人の希望に応じて将来的にはコンプライアンス部署のみならず、よりフロントに近い部署でのキャリア形成も可能です。

業務概要:金融商品取引業、不動産特定共同事業等のコンプライアンス業務全般を担当いただきます。
具体的な業務:
・広告審査、社内研修、AML対応、届出等のコンプライアンス業務
・新規ビジネスに必要な許認可のリサーチ
・規程類
・業務方法書作成ポジション
・部門の魅力:当社は不動産クラウドファンディングで業界を牽引しており、多くの実績と投資家数を誇ります。
今後は不動産特定共同事業法3
・4号の事業やSTにも参入し、さらなる成長を目指しております。
資産運用の変革にチャレンジをしておりさらなる成長を目指しております。
本気で社会を変える情熱と挑戦心を持つ仲間を歓迎します。
共に新たな変革を創造しませんか？

【業務概要】国内外の政策・規制・業界等の動向・方向性を把握・分析し、規制当局・政策立案者・業界との関係構築・維持、円滑なコミュニケーションを推進します。また、規制当局への届出・報告や検査対応の窓口業務、ファンクション内の総務業務も担当します。

【具体的な業務】
1. 国内外の政策・規制・業界等の動向・方向性の把握・分析。
2. 規制当局・政策立案者・業界との関係構築・維持や円滑なコミュニケーション。
3. 当社及び当グループにおける規制当局への届出・報告等や検査対応の窓口。
4. ファンクション内の総務業務。

※当グループ生保に兼務出向し、当社及び当グループ生保の業務に従事いただきます。

3線防衛モデルにおける「第2線」として、決済（資金移動業・前払式支払手段発行業者・電子決済等代行業）および与信（認定包括信用購入あっせん・貸金業）の各領域における法令遵守態勢の構築・運用を担います。

●決済・与信事業における法令遵守態勢の高度化・再構築
資金移動業、前払式支払手段発行業者、電子決済等代行業、割賦販売法、貸金業の各登録要件に基づき、事業成長に合わせた管理態勢の点検・アップデートを推進します。

●新サービス・機能検討時の業法要件充足に向けた伴走
法務等他部門と連携し、登録事業者の義務をクリアするための実務的なスキーム設計・アドバイスを行います。

●法令遵守および顧客保護管理態勢のモニタリング
既存・新規サービスにおける表示義務や説明義務の履行状況を検証し、UXの利便性と規制要件が両立した健全な運用を担保します。

●監督官庁および自主規制機関対応
日常的な照会・届出のほか、新規スキームの解釈に関する当局との議論・折衝、および当局のモニタリング等への対応を一貫して担います。

●規程類整備、コンプライアンスプログラムの立案・実施
監督指針等の改定に合わせた規程整備に加え、生成AIツールを活用したコンプライアンス業務の自動化・効率化を推進します。

●役職員の教育・研修の企画・受講管理
決済・与信領域の最新動向や不祥事事例を反映した、実効性の高い教育プログラムの策定・実施を行います。

業務概要
当社のミッションに共感できる仲間を募集しています。
今後、暗号資産業界においても金融商品取引法の適用が見込まれており、証券会社と同様の不公正取引管理体制の構築が求められています。これに伴い、従来のモニタリングに加え、より高度な売買審査および不公正取引対策の強化が必要となっています。
当社では、こうした環境変化を見据え、証券会社水準の売買審査体制の構築および高度化を推進していきます。その中核として、売買審査領域をリードし、検知精度の向上および審査体制の強化を担っていただける人材を募集します。

具体的な業務
1. 相場操縦、仮装売買、馴合売買等の不公正取引の検知および審査
2. 取引データの分析および不自然な取引パターンの抽出・精査
3. 不公正取引検知に係るアラート条件（抽出基準）の設計・見直し
4. 売買審査に係るルール・マニュアルの整備および高度化
5. 不公正取引に関する調査・分析および対応方針の策定
6. 監督官庁および自主規制団体への報告対応
7. 社内関係部署との連携およびエスカレーション対応
8. 売買審査体制の構築・改善およびメンバー育成
※スキル・経験に応じて担当領域を調整します
（変更の範囲）同上

ポジション・部門の魅力
1. 暗号資産市場における売買審査体制の構築・高度化に携われる
2. 証券会社での経験を活かし、新たな市場における不公正取引対策をリードできる
3. 市場の健全性維持に直接貢献できる社会的意義の高い業務
4. ルール設計や検知精度向上など上流領域にも関与できる

協会内の自主規制委員会、業務戦略委員会、規範委員会、セキュリティ委員会で実施される勉強会など企画、運営。ガイドラインの策定などを行っていただきます。企画部は、事業計画の策定、総会・理事会の運営、金融商品取引法対応、外部機関・金融庁との対応、業務研修、説明会の企画など、社内外に働きかけを行う部署となります。

あなたにお任せしたい業務は下記の通りです。
・リーガル業務
契約書等のリーガルチェックに関する事項
新たなビジネススキーム、各種取引の法的検討
外部弁護士との連携
ADR、訴訟に関する事項
法令改正対応

グループの企業として、これまでの既成概念にとらわれない、新たなビジネスチャンスを一緒に作っていこうとする姿勢・マインドがある方にぜひお越しいただきたいです

【チームの業務内容】
販売管理体制の検証および改善と提言を行います。
販売管理に関する会議体の企画、運営を担当します。
コンプライアンス違反疑義案件の受付、調査、管理、およびコンプライアンス違反事案の不祥事件届出対応を行います。
代理店処分委員会、懲罰委員会の事務局業務（再発防止対応を含む）を担当します。

【担当業務／役割・ミッション】
コンプライアンス違反疑義案件の受付、調査、管理を行います。
コンプライアンス違反事案の不祥事件届出対応を担当します。
代理店処分委員会、懲罰委員会の事務局業務（再発防止対応を含む）を担当します。

当社は、コアバリュー（基本的価値観）に基づくCSV経営の実践を通じて、健全で持続的な成長と中長期的な企業価値の向上を実現するため、強固なコンプライアンス態勢の構築に努めています。

1.業務内容
全社にかかるコンプライアンスの企画、推進全般
　(1)コンプライアンス企画課：法令等遵守態勢の整備（グループ全体の態勢整備も含む）、企業文化やコアバリューの浸透に関する施策の実施、コンプライアンス委員会およびコンプライアンス部会事務局の運営
　(2)金融犯罪対策課：マネー・ローンダリング/テロ資金供与および反社会的勢力への対応等の金融犯罪を中心とした個別法令の対応
　(3)コンプライアンス推進第一課：役職員の不祥事件・事故等の調査要否判定、役職員の不祥事件・事故等の調査
　(4)コンプライアンス推進第二課：代理店の不祥事件・事故等の調査および調査関連業務

2.当ポジションの魅力(得られる知識・経験・スキル）
　・コンプライアンスの仕事は、コンプライアンスに関する理解の深耕に加え、正解のない状況において、リスクベースに基づく思考で適切な対策を講じることが求められるため、情報収集力、分析力や問題解決力が強化されます。
　・業務の多くは社内外の関係者と連携しながら進めるため、コミュニケーション能力や協調性、柔軟性などが身に付きます。
　・経営陣への報告や役職員に対する教育・啓発を通じ、分かりやすく表現することや伝える能力を伸ばすことができます。

＜変更の範囲＞
　・会社が指示した業務
※会社が出向を指示した場合は出向先の定める業務となります

部の紹介、概要:
コンプライアンス管理部は、グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキングへのアドバイザリー、売買審査、コミュニケーション・サーベイランス、法人関係情報管理、利益相反管理等、同社全社向けのコンプライアンス関連業務を幅広く行うとともに、グループ各社のコンプライアンス関連業務の支援を行っています。
担当業務、責務:
コントロール・ルームは、インベスト・バンキング業務に係る内部管理態勢の強化・充実のための諸施策の推進、法人関係情報の管理、法人関係情報登録銘柄に係る取引内容の審査、アナリスト・レポート等の審査、エクイティ・ファイナンス銘柄に係る審査、社員投資に係る審査、利益相反取引の管理、グループの保有株式の大量保有報告、グループ各社の法人関係情報管理等のコンプライアンス関連業務の支援等、多岐に渡る業務を行っています。
コントロール・ルームでは、グループにおける、WM部門、ホールセール部門（グローバル・マーケッツおよびインベスト・バンキング）、インベスト・マネジメント部門、バンキング部門等の各部門のほか、コーポレート各部署、海外拠点等、幅広いグループ組織のコンプライアンスに関与しており、ダイナミックな業務に取り組むことができます。
採用後の担当業務については、経験、適性や意向等も踏まえ、コントロール・ルームの各業務分野を担当するチームに複数所属し、複数の業務を行います。なお、チーム編成については、適時に変更されるため、希望も踏まえ、当初とは異なる分野の業務を担当・経験することも可能です。

【前払式支払手段及び貸金業に関する対応】
・規制・ルールに準じた運用とその見直し
・各種報告書・届出書の作成・提出
・前払式支払手段及び貸金業の更新対応
・関連会社での新規貸金業登録

【KYC・マネロン対策】
・KYC対応（顧客確認、実質的支配者等の確認、反社チェック等）
・取引モニタリングと注視すべき取引の抽出
・各種届出を含む当局対応
・AIを活用した運用体制の強化

【その他】
・社内規定・規約の整理
・広告審査
・日常業務におけるコンプライアンス目線からの各チームとの折衝
・社内研修、教育
・AIを活用した運用体制の強化

コミュニケーション環境
・コラボレーション：Slack
・オンラインミーティング：Google meet / Gather / Zoom
・業務基盤ツール：Google Workspace / Office365
・ナレッジ管理：Notion
・PC：Mac / Windows

当社の運営する不動産型クラウドファンディングにおける広告審査を中心に、コンプライアンスに関わる業務をお任せいたします。
不動産特定共同事業のコンプライアンス部門という非常に市場価値の高い経験を積むことが可能です。
● クラウドファンディングにかかわる広告審査
● 法定書面チェック等のコンプライアンスチェック業務
● 社内規程整備およびコンプライアンス研修の運営
● 契約書レビューや法的論点の整理

当社の運営する事業投資型クラウドファンディングにおける広告審査を中心に、コンプライアンスに関わる業務をお任せいたします。
第2種金融商品取引業者のコンプライアンス部門という非常に市場価値の高い経験を積むことが可能です。
● クラウドファンディングにかかわる広告審査
● 法定書面チェック等のコンプライアンスチェック業務
● 社内規程整備およびコンプライアンス研修の運営
● 契約書レビューや法的論点の整理

日本初のパイオニアとして、改正資金決済法という追い風を受け、金融の歴史を塗り替えるフェーズにいます。刻一刻と変化する法規制やWeb3の潮流を読み解き、前例なきビジネスをリーガル面から最速で社会実装するのが本ポジションのミッションです。「守り」と「攻め」を両立できる法務担当者として、日本を代表するフィンテックの未来を共に創っていただきたいです。
主に下記業務をお任せいたします。

【業務内容】
・ステーブルコインに関する法務対応全般
・資金決済法・金融関連法規への対応、社内体制整備
・新規事業・プロダクト立ち上げ時のリーガルチェック
・契約書（業務委託契約、提携契約等）の作成・レビュー・交渉
・コンプライアンス体制の構築・運用（AML/CFT含む）
・社内各部門（エンジニア・BizDev・人事）との連携による法的支援
・機関法務（取締役会・株主総会対応等）
・外部法律専門家との連携・ディレクション
・規制動向（Web3・暗号資産・ステーブルコイン）のリサーチと社内共有

リーガル・コンプライアンスのマネージャーとして、以下の業務を行って頂きます。

・金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務
・広告掲載内容の確認
・顧客資産の分別管理に係るモニタリング業務
・顧客からの苦情管理業務
・社内規程等の策定/整備
・コンプライアンス社内研修の企画/実施
・関係当局に向けた各種報告書作成/対応業務

上長の指導のもと、以下の業務を担当していただきます。習熟度に応じて担当範囲を段階的に広げていきます。

●リーガル
・各種契約書の作成・審査の補助（定型契約については独力での審査）
・契約書管理の運用
・訴訟、ADR等の紛争対応の補助
・他部門およびグループ会社からの法務相談への一次対応
・新規サービス、新規取扱暗号資産等に係るリーガルチェックの補助
・会社法対応（株主総会・取締役会等の運営、議事録作成等）の実務
・社内規程・マニュアルの整備および運用管理

●コンプライアンス
・金融関連法令および自主規制規則の調査・整理
・当局・業界団体（JVCEA等）への提出資料の作成補助
・広告・販促物の審査、景品表示法審査
・逐条点検（法令・自主規制規則への適合性確認）その他のコンプライアンス・チェック
・利益相反管理および暗号資産関係情報の管理（WX手続）に係る実務運用
・二線部門における会議体運営事務（資料作成、議事録作成等）
・AML関連業務およびカスタマーサポート業務に係るモニタリング
・苦情対応・分析等を通じた顧客保護態勢の強化
・コンプライアンス研修の運営

業務内容の変更の範囲：入社後、会社の定めるすべての業務へ配置転換となる可能性があります。

●組織・チームのミッション
本チームは、マーケットプレイスの各種サービスにおいて、利用規約やガイドライン違反、不正行為、有害コンテンツ（詐欺、ハラスメント、児童安全性に関わる問題、自動化された悪意ある行動など）を最適な形で検出し、調査・対応、並びに特定時のオペレーション設計からポリシーの策定まで幅広く対応する組織です。
お客さまの安心・安全を最優先とし、現場の調査で見つかった抜け穴や課題を、法務やエンジニアリングチームにフィードバックし、プラットフォームの安全性向上につなげます。

●業務内容
ユーザーからの通報やシステムのアラートをもとに、複雑なデータやログを分析し、悪意ある行動や組織的な不正パターンを特定します。
手動やAIを使った調査結果を元に、自動検知やスケーラブルなルールへ落とし込み、プロダクトチームへフィードバックをすることで、未然防止を実施します。
規約違反の中でも重度な事案や、法執行機関（警察等）への通報が必要なケースでは迅速なトリアージと判断を行います。

▼ユニークなチャレンジ
　プロダクト・UI/UXの根本課題へ挑むクロスファンクショナルな成長環境
・苦情や事務事故の根本原因分析を通じ、オペレーション改善にとどまらず、サービス設計やUI/UXに潜む本質的な課題を発見し、是正に踏み込むことができます。
・プロダクト部門やリスク管理部署（2線部署）と横断的に協業し、業法知見を駆使した解決策を自ら主導できる手応えがあります。

▼AI-NativeなTrust & Safetyの追求と安全基盤確立への貢献
・ユーザー行為における「善意か悪意か」の二元論を超え、データとAI技術を活用して行動の背景にあるユーザーの「真の意図」まで紐解く高度な分析・対策に挑戦することができます。
・お客さまとの強い信頼関係を繋ぐ基盤を守り改善し続けることで、トラブル時にも真っ先に頼られるプラットホームづくりに貢献することができます。