リスク・コンプラ（金融）の求人・転職特集

以下の法務業務を担当頂きます。

●新商品・新種業務における法的検討
●契約書レビュー及び交渉/締結の支援
●国内籍投資信託及び投資一任契約に係る投資運用業務、国内投資信託に係る委託者としての業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外のレギュレーション調査及び対応支援
●金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝
●現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
●（投資信託財産で保有する有価証券に係るものを含む）訴訟など対応
●全社的法務態勢の強化

●業務部門投資や未上場株投資ビジネスの拡大により、フロントに劣後しないように、当該ビジネスに係るリスク管理業務経験者を第二線へ配置し、内部管理態勢の更なる強化を図りたいもの
●同時に、当該ビジネスに係るリスク管理経験をチーム内へ還元してもらい、社内で担当者を育成していきたいもの

グループ・グローバルベースにて、ご希望や適性を考慮して以下のような業務に従事いただきます。
(1)市場取引におけるコンプライアンス態勢整備（当行の態勢整備、グループ証券会社や海外のコンプライアンススタッフとの連携等）
(2)市場コンダクトリスクに関する態勢整備（相場操縦等の市場取引における不正の防止）
(3)内外規制への対応（ボルカールールなど）
(4)コンプライアンス研修の企画・運営
(5)当局対応
(6)コンプライアンス規程の整備・管理、及び関連するモニタリング・テスティングの実施

【魅力】
●グローバル基準のコンプライアンス体制構築、高度化に携わることができます。
●グループ証券会社をはじめとする国内外のグループ会社各社のコンプライアンス体制構築、高度化支援に携わることができます。
●事業部門からの相談に応じるだけの受動的なコンプライアンスではなく、時代の変化を先取りした先進的なコンプライアンスの実現に、クリエイティブな姿勢で取り組むことができます。

想定されるキャリアパス
部内での異動の他、グループ各社のコンプライアンス部門や、海外赴任等といったキャリアパスがあります。
また、本人の希望に応じ、コンプライアンス以外の業務にもチャレンジする機会があります。

【金融犯罪対策】
・金融犯罪対策の運営
金融犯罪対策の業務運営全般（顧客フィルタリング、取引モニタリング、インターネットバンキング不正対応、顧客対応、調査記録作成、疑わしい取引の届出関係、振り込め詐欺救済法関係、不正払戻し補償手続き、外部照会対応など）に取り組んでいただきます。

【金融犯罪対策（AML/CFT）】
・金融犯罪対策の運営
金融犯罪対策部署における業務運営全般（顧客フィルタリング、取引モニタリング、インターネットバンキング不正対応、顧客対応、調査記録作成、疑わしい取引の届出関係、振り込め詐欺救済法関係、不正払戻し補償手続き、外部照会対応など）をリードしていただきます。
・金融犯罪対策の高度化の企画・推進
当行は、事業拡大に伴い、また当局等の規制対応を含め、金融犯罪対策の高度化に継続的に取り組んでいます。既存の銀行業務に加え、クレジットカード業務、ローン業務、決済関連業務など幅広い分野での金融犯罪対策、AML/CFTの態勢強化に組んでいただきます。

部の紹介、概要 / Job/Group Overview:
Regulatory Operationsチームは、金融庁（JFSA）への店頭（OTC）デリバティブに関するGTR報告業務を担当します。インド（Powai）にある業務委託先が日常的に実行する報告業務をオンショアから監督し、規制・業務・システムの変更による業務影響について関係部門と連携して対応します。また、金融庁、GTRシステムの運営者、業界団体、他の金融機関と協議し、報告業務に関する課題の改善を推進します。

The Regulatory Operations team is responsible for JFSA GTR reporting for OTC derivatives. As the on shore oversight function, the team supervises the reporting activities carried out daily by our India service provider and coordinates with relevant internal sections address the operational impacts of regulatory, business, and system changes. The team also engages with the JFSA, the GTR system operator, industry associations and other financial institutions to discuss reporting issues and drive improvements.

担当業務、責務 / Responsibilities：
インド（Powai）拠点で実施されるOTCデリバティブ取引のJFSA GTR報告を監督し、正確性、完全性、タイムリーな報告を確保。IT、法務、グローバルマーケッツ、ミドルオフィス、コンプライアンスなどの社内関係部門と業務運営状況や課題について連携。
報告データの品質や報告プロセスに関する課題について、規制当局、オペレーション・マネジメント、社内の法務やコンプライアンスと協議および対応。
GTRのハーモナイゼーション、重要データの整備やその他の業界横断的な規制イニシアチブに関連する業界フォーラム等において、当社のオペレーションを代表して参加。
Oversee JFSA GTR reporting for OTC derivative transactions performed out of Powai, India, ensuring accuracy, completeness, and timeliness; coordinate closely with internal partners (IT, Legal, Global Markets, Middle Office, Compliance).
Liaise with regulators, operations management, and internal legal/compliance regarding issues with reported data quality or reporting processes.
Represent Nomura Operations in industry forums and working groups related to GTR harmonization, critical data enrichment and other industry wide regulatory initiatives.

グループ・グローバルベースにおいて、ご希望や適性を考慮して下記のような業務に従事いただきます。

(1)不正懸念口座（警察等の要請で凍結した口座など）の発生状況の分析・対応検討
(2)不正懸念口座を検知するモニタリング手法の検討・開発
(3)検知した不正懸念口座への対応（営業店への指示､顧問弁護士との協議など）
(4)グループ会社との不正手口の共有､情報交換

AML/CFT対策（※）・コンプライアンス関連の業務経験がない方についてもご自身のスキル、ポテンシャル等に応じて配属先を調整します。
※Anti-Money Laundering & Combatting the Finance of Terrorismのイニシャルで、マネロン・テロ資金供与対策のことです。

【魅力】
●AML/CFT関連業務を通じて国内外の法規制を学ぶことができ、専門的な知識を身に着けてスペシャリストとして自身のバリューを高めることが可能です。
●経営陣とAML/CFT関連施策を考え、当行のルールメイキングを遂行し、お客さまを犯罪から守ることで安全な社会の実現に貢献できます。
●スペシャリストとしての知識経験をグローバルに発揮し、海外駐在として働くキャリアパスがあります。

想定されるキャリアパス
・本店での金融犯罪対応の統括としてのキャリアパス
・不正懸念口座の検知・対応についてのスペシャリストとしてのキャリアパス
・海外拠点での業務経験を通じたグローバル人材としてのキャリアパス
・AML/CFT関連業務の経験がない方についても各種教育研修及び実務経験を通じてスペシャリストを目指すことが可能
・将来的に、本人の希望に応じ、マネロン対策以外の業務にもチャレンジする機会あり
・グローバル資格である公認AMLスペシャリスト（CAMS）の資格支援制度あり

グループ・グローバルベースにおいて、ご希望や適性を考慮して下記のような業務に従事いただきます。
(1)外為法・米国OFAC規制など、経済制裁規制対応の高度化企画
(2)取引フィルタリングシステム（海外送金のSWIFT電文等と制裁対象者等リストとの照合システム）における照合業務
(3)取引フィルタリングシステム等における制裁対象リストの管理
(4)取引フィルタリングシステム等の保守・管理

【魅力】
●経済制裁等関連業務を通じて国内外の法規制を学ぶことができ、専門的な知識を身に着けてスペシャリストとして自身のバリューを高めることが可能です。
●経営陣と経済制裁等関連施策を考え、当行のルールメイキングを遂行し、お客さまを犯罪から守ることで安全な社会の実現に貢献できます。
●スペシャリストとしての知識経験をグローバルに発揮し、海外駐在として働くキャリアパスがあります。

1.統合的リスク管理/自己資本管理
リスク管理計画の策定、RAF（リスクアペタイトフレームワーク）の運営、ストレステスト、エコノミックキャピタル管理の企画・モニタリング
2.市場リスク管理
市場リスク管理の企画・モニタリング、金利リスク指標の算定
3.流動性リスク管理
流動性リスク管理の企画・モニタリング、流動性指標の算定
4.規制資本管理
自己資本比率・レバレッジ比率の算定・開示、国際・国内規制動向の把握と対内情報発信・対外意見発信

●やりがい
金融機関共通に求められるリスク管理に加え、農林水産業の専門金融機関・国際分散投資を実践するグローバル投資家といった特性も踏まえたリスク管理の枠組みの構築と運営を行っています。
若手、女性、中途採用者が活躍しており、年齢に関係なく自由闊達な意見交換を行っています。
社内外の研修、部門間のトレーニーも充実しており、意欲のある方は幅広くスキルを習得することが可能です。

●キャリアパス
入社時はリスク統括部に配属（処遇は、年次・経験に応じて相談）。その後は、関連部署を中心にローテーションしながらキャリア形成。ジョブポスティング制度を通じ、希望する部署へチャレンジすることが可能なほか、希望者には海外支店や海外現地法人への異動もありえます。

・当行、グループ会社および農協・漁協系統金融機関のマネロン・テロ資金供与防止対策の企画全般（業務・事務フロー、手続・マニュアルの改正やシステム要件定義を含む）を担当いただきます。
・入社後は、既往プロジェクトのメンバーとして参加し、マネロン・テロ資金供与防止対策の企画・実務（管理の高度化にかかる企画、システムの追加機能検討・要件定義、業務・事務フローの検討、手続・マニュアルの改正、営業店等からの照会対応等）を担っていただきます。

●詳細
1.当行のマネロン管理システム、農協・漁協系統金融機関が利用する系統マネロン管理システムの追加開発等の要件定義、業務・事務フローの検討、外部開発ベンダーとの協議・調整、開発内容に応じた既存事務手続・マニュアル等の改正等検討
2.上記システムを活用した継続的顧客管理の実施状況の分析を含めた有効性検証作業
3.当社の営業拠点、グループ会社および農協・漁協系統金融機関からの各種照会対応
4.所管行政庁（金融庁、農水省）のガイドライン・監督指針等の改正動向等の把握やそれを踏まえた追加施策の要否の検討・実施

●キャリアパス
入社時は法務・コンプライアンス部に配属（処遇は、年次・経験に応じて相談）。その後は、関連部署を中心にローテーションしながらキャリア形成。

担当業務、責務：
応募者の適性に応じて、以下いずれかの業務を担当頂きます。

・リカバリー&レゾリューション：　
金融機関の破綻は、連鎖的な決済不能や信用悪化等により金融システム全体の機能不全を引き起こし、各国の実体経済にまで深刻な影響を与えることが懸念されています。そのような事態に対応するため、近年の国際的な金融規制の枠組みは、金融機関に対して、有事の際に秩序ある破綻処理を可能とする態勢の構築を求めています。本ポジションでは、国内外の部門やグループ会社を跨ぎ、当社グループのグローバルな再建・破綻処理計画の策定に取り組んで頂きます。

・事業継続：
有事の際にも重要な業務プロセスを維持するため、企業の運営において、事業継続（業務継続）マネジメントは不可欠な要素です。BCMの整備により、危機的状況においても、重要な業務プロセスを継続または迅速に復旧させ、顧客と当社の資産を保護するとともに、財務、規制、レピュテーション、および戦略上のインパクトを最小限に抑えることが可能となります。本ポジションでは、各地域のBCMチームや規制当局とも連携しつつ、事業継続の高度化を推進して頂きます。

・ベンダー・リスク管理： 近年はサードパーティ・リスク管理とも呼ばれますが、外部委託先などに関してリスク管理の枠組みを見直し、強化していく業務です。業務経験に応じて待遇を別途考えます。本ポジションでは、国内外の部門やグループ会社とコミュニケーションを取りながら、幅広い観点から当社グループ全体のベンダー・リスク管理の態勢強化を進めて頂きます。

部の紹介、概要：
レジリエンス室では、グループの再建・破綻処理計画（Recovery & Resolution Planning）の策定や事業継続のガバナンス体制の構築、ベンダー・リスク管理等を通した危機管理の強化およびレジリエンスの確保に向けた取り組みを主導しています。各経営陣やビジネス部門やコーポレート、海外地域を含む主要グループ会社等、幅広い関係者と協力して、計画の策定やガバナンスの構築に取り組む役割を担っています。また、事業継続マネジメント（BCM）やリスク管理など既存の枠組みを横断的に見渡し、利用者目線で早期復旧・影響範囲の軽減を確保する枠組みとしてオペレーショナル・レジリエンスの態勢整備も担当しています。

・英語対応（英文契約のチェック、および英文コンテンツの各種広告規制および校正チェック、英語での顧客対応にかかる助言等）
・業務推進部門からの照会に対するコンプライアンス観点での助言、各種チェック（主に市場、リスク管理、FX関連）
・コンプライアンス研修（年間計画に基づいた実施）
・FX業務にかかる取引モニタリング

【部署概要】
当組織は、犯収法、施行規則、金融庁ガイドライン、並びに当行グローバルAML規則等に基づき、行内のAML/KYC手続きの整備・運用およびリスク管理を行う組織です。

【業務内容】
ご経験・適性に応じて、以下のいずれかに配属
1.AML Program & Advisoryチーム
・犯収法・施行規則・FSA*1ガイドライン・グローバル基準に沿ったAML関連手続きの企画・改定・管理
・国内拠点への手続きの周知、照会対応

2.KYCチーム
・本邦顧客へのKYC *2全般

3.High Risk Industries&Complex Productsチーム
・特定の高リスク業種のKYC *2 ・EDD *3 、新規性のある商品のAMLリスク精査

4.FI AML Advisory & U.S. RFI チーム
・MUFGと取引のある海外金融機関等（FI）のKYC*2・EDD *3業務

【魅力】
・グローバル/本邦AMLプログラムの専門知見の向上
・関連する領域（銀行業務、新規事業、金融犯罪領域、システム）は多岐に渡っており、広い業務領域をカバー
・本部（NY）や他地域とも接点があり、グローバルリーチも業務・経験を積めば可能性あり

* KYC（Know Your Customer）：顧客の本人確認を行うプロセス
　EDD（Enhanced Due Diligence）：リスクの高い顧客の性質や事業についての深掘調査
　RFI（Request For Information）：情報提供依頼

1. 事務リスク事象の分析とリスク低減の推進
　・所管する事務・取引におけるリスクを最小限に抑えるための対策の立案と実行（仕組み構築）
　・自グループ内で発生した事務リスク事象（事務ミス等）の要因分析とリスク低減策の検討及び実効性検証
2. 市場性リスクの管理
　・所管する市場性リスクのある取引（債券等）の時価算出業務等
3. 危機管理態勢の高度化・法制度変更等の対応
　・大規模被災等に備えたBCP高度化の自グループ内の主導
　・法制度や行内手続の変更による業務への影響評価・対応策検討
4. DX/AI/BIによる業務効率化推進等
　・DX/AI/BIの活用による業務効率化の推進
　・自グループ員発案の改善策に関する提案・表彰制度の運営

【当該ポジションの魅力・特徴】
東京・大阪にグループがあり、総勢約160名、年間10万件超のオペレーションを担う大組織。グループの運営において、多種のプロダクトの横串を通したリスク管理を担うため、マネジメントと近接したポジションで企画業務の経験・能力開発ができる

金融商品に対する時価妥当性検証やモデル検証を行う業務

【キャリアパス】
金融商品のリスク管理や市場慣行等を習得し、関連する分野（リスク管理部署やフロント部署を想定）のプロフェッショナルとしてキャリアを重ねていくことを想定しています。将来的にはマネジメントとして同業務をリードいただくことを期待します。

・顧客である運用会社のコンプライアンス業務全般
・契約法務を含むコンプライアンス上の相談対応・指導、法令諸規則等の改正動向等の調査
・法定書類（有価証券届出書、有価証券報告書、目論見書、運用報告書等）の審査
・信託約款を含む各種契約書の審査、広告・販売用資料等の審査
・業務運営方針・社内規程・マニュアル等の策定・改定等の整備
・法令諸規則及び社内規程等の遵守状況の検証（コンプライアンス・モニタリング）
・監督官庁及び自主規制機関への各種報告・届出、検査対応（受検準備）等に関する業務
・法人関係情報、利益相反取引、有価証券の自己取引等の管理、内部監査・外部監査対応

同社はコンプライアンス業務を外部受託し提供する金融サービス機関です。

これまでのご経験や適性に応じ、リスク統括部において、下記のような業務をご担当いただきます。将来的な係替えによる部内での他の業務のご活躍の可能性もあります。
少数精鋭で運営をしているため、以下いづずれかの業務だけでなく、広く様々なリスク管理関連業務に携わって頂く予定です。
リスク管理分野での業務において、広く深くご経験を積みたい方には最適な環境です。

○リスク管理に係る企画立案
○リスクに係る分析、検証
○リスク計測
○本部各部の施策に対する検証・提言
○金融規制対応


【今後のキャリアパス】
ご入社頂く方に合わせ、教育体制を用意しています。
しっかりと地に足をつけ、中長期目線で、ご活躍できるようフォローしていきますので
当該業務での専門性を高めたい方にもお薦めです。

・バーゼル（自己資本比率）規制のうち信用リスクにかかるRWA計算、決算実務、パラメータ推計
・新規案件等のリスク計測手法の考察・決定
・規制に関する当局・業界への提言などの渉外活動

生命保険会社のERM・リスク管理業務全般
・保険事業に関するリスク計測業務（含むモデルの高度化対応）
・IFRSにおけるリスク評価に関する業務
・国内外の経済価値ベースソルベンシー規制への対応
・自己資本管理に関する業務（ESRの計測・評価等）
・上記各業務に関する調査・研究・企画

●期待する役割
・高い志でスピード感を持って困難な課題・新たな課題に失敗を恐れずチャレンジする。
・これまでに習得した業務知識・周辺知識を活用し、さまざまな課題達成に向け取り組み、業務改善・質の向上、職場全体のレベルアップに貢献する。

●当ポジションの魅力
・リスク管理の観点から生命保険会社の様々な部門の重要施策に関与することにより、アクチュアリー業務に関する幅広い知識と経験を習得することができる。また、将来的には、当ポジションで習得した知識と経験を活かして、商品開発部門や決算部門をはじめとする様々なアクチュアリー関連部門で活躍できる。
・柔軟な働き方が可能（フレックスタイム制、在宅勤務、ジョブ型等を導入）。

リスクマネジメント部で以下業務の全部または一部に携わって頂きます。
・リスク量計測実務（信用リスク計量・VaRの算出、格付別倒産確率の算出、
商品ボラティリティとリスク量の算出、リスク軽減策の評価、ストレスシナリオの策定、
リスク計量とリスク回避策の立案等）
・ALM（為替リスク、デリバティブリスクの把握、リスク量の計量、ALMの導入等）
・リスクアセスメント対応実務（リスク項目の設定、各リスクの発生確率、
　定量的なリスク量等の検証等）

日系老舗プライベートエクイティファンド運営会社にて下記コンプライアンス・法務業務をご担当頂きます。
（当社親会社や、投資資産のアセットマネジメント業務を行う関係会社との兼務となる場合があります。）

●法令・諸規則の遵守、徹底
●監督官庁への各種届出、折衝等
●コンプライアンス研修計画の策定・実施
●コンプライアンス・リスク管理に関する業務
●契約書、広告等の審査
●訴訟、仲裁、調停等への対応


【当社について】
・当社は、「志をもって日本のために」との想いを持って、企業の経営課題の解決を支援し、日本経済及び社会の発展に取り組んでいます。
・創業以来、独立系・和製の投資ファンドを運営し、日本国内の投資家（地域金融機関、大手金融機関、年金基金等）の資金を運用し、主として国内の
様々な業種・地域において投資を行っています。
・当社の役職員の多くは、金融機関、コンサルティング会社、会計事務所、事業会社などで業務に従事してきた経験豊富なプロフェッショナルにより構成されています。

グループとしてボルカールール対応（Significant TAL Banking Entity（STAL）への移行）が進められており、当該業務の増加から、対応出来る人材の追加が喫緊の課題となっている。

その後の変更の範囲：会社の定める業務

●主に海外の投資銀行業務（引受業務など）に対するリスク管理
●スポンサービジネス（ファンド・SPC向けの保有資産を裏付とした各種ファイナンスなど）のリスク管理
●PEファンド投資のリスク管理

国内のコンプライアンスに関するモニタリングの企画・管理やグループ・グローバルベースでのモニタリング態勢の高度化に従事いただきます。

【魅力】
●営業活動におけるコンプライアンス遵守の重要性は増しております。本部機能としてモニタリング態勢の高度化などを図っていき、顧客視点での営業活動に貢献できる環境です。
●時代の変化を先取りした先進的なコンプライアンスの実現に、クリエイティブな姿勢で取り組むことができます。

グループ・グローバルベースにおいて、ご希望や適性を考慮して下記のような業務に従事いただきます。
(1)OECD-CRS（実特法）、FATCAなど租税回避規制対応に係る態勢整備・高度化企画
(2)OECD-CRS/FATCAなどにおける当局宛報告の作成
(3)OECD-CRSに係る相互審査、当局監査対応等

【魅力】
●租税回避防止関連業務を通じて国内外の法規制を学ぶことができ、専門的な知識を身に着けてスペシャリストとして自身のバリューを高めることが可能です。
●当行のルールメイキングを遂行し、公正な社会の実現に貢献できます。また、租税回避規制に係る国際協力の一翼を担うことができます。
●周辺のAML/CFT関連業務への挑戦を通して自身のキャリアパスの可能性を拡げることも可能です。

◎想定されるキャリアパス
・本店での租税回避規制対応のスペシャリストとしてのキャリアパス
・租税回避規制対応に加え、AML/CFT関連業務の実務経験を通じて専門性を拡げ、AML/CFT業務のスペシャリストを目指すことも可能
・将来的に、本人の希望に応じ、マネロン対策以外の業務にもチャレンジする機会あり
・グローバル資格である公認AMLスペシャリスト（CAMS）の資格支援制度あり

グローバルマーケットリスク管理業務を想定しており、詳細は下記の通り。

・各種リミットの集計・報告業務
・海外エンティティから申請されるリミット設定への対応
・海外エンティティからの新商品・新規業務対応
・海外エンティティより送付されるレポートに対する問い合わせ
・海外エンティティにおいて異例事項が発生した際の東京側での社内報告対応
・グループ会社からの各種問い合わせに対する対応
・海外エンティティとの月次ミーティング対応

・入社初期は運用リスク管理室にて下記の業務を担当していただきます。
・中長期的には資産運用部門でのジョブローテーションを予定しております。
　ただし、資産運用部門のみならず、希望や適性等に応じた幅広いキャリアパスもございます。
＜業務例＞
− 市場リスクおよび信用リスクのモニタリング・VaRの計量
− TCFD・TNFD等を踏まえた気候変動にかかる分析・計量
− 外部委託ファンドに係るモニタリング・ルール整備

資産運用会社における運用リスクおよび運用パフォーマンス評価業務
●運用リスク管理
⇒当社の運用するファンドのリスク測定、管理
⇒運用リスク管理におけるツール開発、外部ツールのオペレーション
⇒ファンド運用に関するリスク管理指標の測定、管理
●運用パフォーマンス測定およびモニタリング
⇒当社の運用するファンドの収益率計算および要因分析
⇒当社の運用するファンドのモニタリング
⇒ファンド計測等におけるツール開発、外部ツールのオペレーション
⇒営業利用前提の各種データ作成
●データマネジメント
⇒運用に利用する指数や銘柄属性データのデータベース作成企画、維持管理

業務内容に記載事項について担当として担っていただき、将来的に業務の統括者となっていただくことを期待します。

1.コンプライアンス態勢の企画・立案
グローバル・ピアとそん色ないコンプライアンス態勢を構築するにあたり、ターゲット・オペレーティング・モデルの精緻化、実装のための実務的な企画・立案を遂行する業務

2.規制変更対応・調査業務
国内・海外の規制変更の内容を調査し、関係部署と連携して対応を行う業務。特に海外の規制動向に関する情報収集、社内への周知、対応に向けた調整業務

3.グローバルコンプライアンス態勢構築の企画・立案
グローバルでの証券ビジネスを拡大していくにあたり、海外エンティティを管理する態勢の構築、海外管理の高度化の企画立案、管理を遂行する業務

4.コンプライアンスに係るシステム開発の企画・立案
コンプライアンス態勢を高度化していくにあたり、コンプライアンスに係るシステム開発の構築、実装に向けた具体的な企画・立案業務

その後の変更の範囲：会社の定める業務

グループ会社を通じて国内外の機関投資家および個人投資家が行う有価証券取引・デリバティブ取引について、法令諸規則（金融商品取引法、取引所規則など）に基づき、インサイダー取引、相場操縦等の不公正取引に係る売買審査業務を担っていただきます。
審査対象の取引は、アルゴリズム取引、高速取引、インターネット取引、対面営業取引など国内最大総合証券会社として多様な取引を扱っていますので、外部ベンダーシステムや内製システムを使用して、大量の取引データから不公正取引が疑われるアラートを抽出し、グローバル・マーケッツ部門やウェルス・マネジメント部門、コーポレート部門と協働して法令違反の該当性について調査します。
その他、社内IT部門や外部システムベンダーと電話・チャット・メールなどのコミュニケーションツールで、ユーザー要件を説明して、売買審査システムの新規開発や改良に参画してもらいます。

GMアドバイザリーグループでは、金融商品取引法、日本証券業協会自主規制規則等の法令諸規則等、および社内ルールに準拠して、グローバル・マーケッツにおける各種商品等の取引の管理に係る法令等遵守態勢に関して不公正取引の観点を中心に助言を行っており、グローバル・マーケッツ・ビジネスの業務に係る内部管理態勢の強化及び充実のための諸施策を推進する役割を担っていただきます。

具体的には、
・相場操縦、空売りおよびフロントランニングなどの各種の規制に係るグローバル・マーケッツからの照会に対してコンプライアンス上想起される問題点に係る助言
・グローバル・マーケッツ・ビジネスに関連する規制当局等のパブリックコメントに係る対応
・コンプライアンスに関する研修の企画、立案、実施
・各種定例会議の運営管理（事務局対応）
等の業務があります。

・グローバルインベストメントバンキング部門の総合的な窓口としての照会受付、解決策の回答
・上記部門におけるコンプライアンス体制の整備、支援

・GM部門・商品マーケティング統括下の総合的な窓口としての照会受付、解決策の回答
・上記部門におけるコンプライアンス態勢の整備、支援

・サーベイランス担当者
Email、チャット、電話等のコミュニケーション（日本語、英語）に対する査閲業務を行う人材

・テスティング担当者
リスクベースで案件を選定しその案件の深堀踏査を行う人材

＜業務内容・取組事例＞
法人向けデジタル総合金融サービスにおける新規顧客獲得促進、および口座開設後の活性化を目的として、『金融犯罪対応業務』を担っていただきます。新しい法人金融サービスを『安全』に提供し、『信頼』を守る役割として活躍してみませんか？

【1】口座不正利用に対する分析と対策立案
　・警察や関係省庁の要請を受けた口座凍結案件等のデータ分析
　・不正口座に関連する傾向の把握および再発防止策の策定
【2】金融犯罪抑止に向けたモニタリング、予防措置の検討
　・不正口座を早期発見・対応に向けたモニタリングの企画・開発
　・最新のデータ分析手法（AI、機械学習等）の導入・活用検討
【3】不正口座発見時の対応策の実施・改善
　・モニタリング検知口座への対応策（凍結・解除等）の検討と対応
　・関連部署と協力した迅速・適切な対応とその手順の改善業務

会社全体のオペレーショナルリスク管理を統括する立場で、社内の多くの部署や業務に幅広く関わることができる職務です。
なお、プレイングマネージャー想定ですが、マネジメントについてもご経験頂けます。これまでのマネジメント経験は不問としますので、
今後マネジメントをご経験されたい方もご応募ご検討ください。

【職務内容】
・システムリスク管理、評価、提案、モニタリング
・システムリスクに関連する領域に関する各種リスク評価・検証、課題のフォローアップ
・社内・グループ会社からのシステムリスクに関する問い合わせ等について専門的知見を活かした助言・サポート
・システム関連事務ミス改善の推進業務

●魅力
・前向きで真摯に業務に取り組む社員が多く、お互いに助け合ったりサポートし合える雰囲気があります。
・主要顧客が当社経営層・役員・ライン長等であり、顧客視点や新たな価値の創造など、高い視座を養うことのできる環境があります。

業務内容、案件例
（1）米州地域での与信運営・管理に関する企画立案
FRBなどによる米国現地規制で求められるリスク管理の水準を念頭に、信用リスク管理に関連する各種枠組みの高度化を進めるプロジェクトに参画・プロジェクト全体のマネジメントをご担当いただきます。
あわせて、いかに現状のプロセスを効率化できるか、という点についても検討し、より実効性のある信用リスク管理の枠組み実現に貢献していただきます。
（2）リスク管理枠組みの企画に関連する対内・対外折衝
上記に関連して、様々なプロジェクトを進めていくにあたり、他部署や銀行外のステークホルダーとのコミュニケーションもご担当いただきます。
その一環として、東京本社に対して米州における取り組みを報告しつつ、東京における議論の動向を情報収集しながら、米州における取り組みの推進に繋げていく役割も担っていただきます。
（3）米州における与信費用の管理・報告
米州のポートフォリオから発生する与信費用の管理をご担当いただきます。
担当審査役とご連携いただきながら情報を集約していただくとともに、個別の劣化事例に対する要因分析にも取り組んでいただきます。
あわせて、各種マーケット指標をモニタリングしつつ、ビジネス環境の変化に応じてリスク管理の高度化を提言していただく役割も期待されます。
※米国金融市場のダイナミズムを肌で感じていただくことが出来る職場です。

想定されるキャリアパス
・審査部におけるリスク管理枠組みの企画立案を通じて、信用リスク管理に関する知見を蓄積するとともに、関係各部と協働のうえ枠組み高度化を推し進めていくスキルを習得。
・信用リスク管理の枠組みに関する知見を活用しつつ、実際の審査業務にも従事することで、信用リスク管理の全体像を把握し、審査部門の重要な意思決定に参画。
・企画・立案に関するスキルを活用し、審査部門以外のリスク管理に関わる幅広い領域で、枠組みの高度化等に関する議論・取り組みを主導。

本ポジションは、ご経験・志向（希望）と弊庫側の課題感を踏まえ、入社時点で主担当領域（1〜8のいずれか、あるいは複数）を明確にしたうえで配属を決定します。その後、状況に応じて担当領域を段階的に拡大いただきます。

1組織全体のコンプライアンスプログラムの企画・推進・運営、各種施策（研修、啓発、意識調査等）の立案・推進・運営
2ミスコンダクト・コンプライアンス規定・法令違反・ハラスメント等のモニタリング・評価・報告
3国内外各部署・グループ会社からのコンプライアンスに関する相談対応、サポート、グループ会社コンプラリスクガバナンス
4マネロン・テロ資金供与防止対策（AML/CFT）の企画全般
5オペレーショナルリスク：オペ報告管理、事務ミスの再発防止、RCSA、規定審査、各部門の改善支援、データ分析・可視化・レポーティング
6情報セキュリティ：情報管理に関する統制/ガバナンスの企画・運営（ルール・モニタリング、重大インシデント時の報告・再発防止、委託先管理、教育 等）
7事務リスク：事務ミス削減・再発防止、手順/チェック体制の見直し、現場支援、改善の企画・推進
8上記にかかる各種当局対応

本ポジションは、コンプライアンスオフィサー兼ベンダーガバナンスマネージャとして、IT統制領域全般の高度化をリードいただく非常に重要かつ戦略的な役割です。主な期待役割は「グループITの統制基盤強化とその運用を主導すること」であり、コンプライアンス管理およびベンダーガバナンスの両面から組織全体を牽引いただける方を求めています。昨今、当社は“システム子会社の枠を超えた戦略的ITパートナー”を目指しており、ITリスク管理およびコンプライアンス体制の変革と成熟化に向けた施策を積極的に推進しています。

具体的には以下の業務をご担当いただく予定です。
・コンプライアンス（法令・規制・社内基準）に関するグループとの協力やポリシーやスタンダードの実装、トレーニング、モニタリング、改善提言
・ベンダーガバナンス（委託先の審査やリスク評価等）の仕組み運用や改善
・内部統制（取締役会等への報告を含む）の推進および改善アクティビティのリード
・その他グループ各社との協働によるガバナンス基準の整合性確保および定例報告・コミュニケーションの統括
・コンプライアンス/統制強化に向けた組織横断プロジェクトの企画・推進

・仕事内容変更の範囲：会社の定める職務（2024年4月の職安法施行規則改正に伴う追記）

モデルリスク管理に関連する全体的な業務を担っていただける方。
以下のような業務を想定。

・モデルリスク管理の全体的な枠組みおよび内部ポリシーや手続きの作成とメンテ
・モデルリスク管理の計画を作成・実行し、モデル所有者および親会社のリスク管理部門と協力して進捗を管理
・独立したモデル検証を実施して、モデル検証レポートを作成
・経営層にモデルリスク管理について報告
・当局や監査法人などの外部ステークホルダーとのモデルリスク管理についてのコミュニケーション

その後の変更の範囲：会社の定める業務

【主な業務内容】

リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。
・IFA（金融商品仲介業者）の営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング）
・IFA（金融商品仲介業者）の検査・教育・研修（臨店検査、教育研修）
・対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応（あっせん、訴訟対応等）
・IFAコンプライアンスに係る企画立案（制度・規定・システム等を含む）
を担当いただきます。

【具体的な業務内容例】

営業考査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA（金融商品仲介業者）の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。
検査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA（金融商品仲介業者）の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。
対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA（金融商品仲介業者）へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。
IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。

会社全体のオペレーショナルリスク管理を統括する立場で、社内の多くの部署や業務に幅広く関わることができる職務です。

【職務内容】
・オペレーショナルリスク管理業務（リスクモニタリング、事務事故の原因分析・再発防止策のレビューや改善提案、など）
・新商品や新規施策などのリスク評価とコントロール策定のサポート
・業務プロセスに関するリスク評価や改善策の提案
・社内の事務ミス削減推進および事務ミス管理プロセス改善の推進業務
・会社全体の内部統制環境の維持管理に関する業務（リスク管理部門内の内部統制環境の維持に関する取り組み含む）

●魅力
・前向きで真摯に業務に取り組む社員が多く、お互いに助け合ったりサポートし合える雰囲気があります。
・リスク管理業務を通じて改善を働きかける業務が中心となるため、主要顧客が当社経営層・役員・ライン長等であり、顧客視点や新たな価値の創造など、高い視座を養うことのできる環境があります。

●チーム（ユニット）の機能、ミッション
・会社全体のオペレーショナルリスク管理を統括する立場で、社内の多くの部署や業務に幅広く関わり、経営陣に近い立場で全社各部門の主要業務の品質維持や改善に貢献することが求められている部署です。

法務・コンプライアンス部にて、法令遵守等に関わるコンプライアンス業務を中心とした以下の業務をお任せします。

具体的な業務内容は以下の通り：
◆当社が進める国内外のプライベート・エクイティ・ファンド、インフラファンド、不動産ファンド、私募リートなどの各種案件に関するフロント部門サポートや法令対応（金商法、犯収法等）
◆当社におけるコンプライアンス統括業務（金融庁による監督指針・マネロンガイドライン等を踏まえた社内態勢整備、コンプラプログラム・コンプラマニュアル等によるPDCA対応等）
◆当局・協会対応（苦情対応、金商事故対応等 　※金融庁、国交省、資産運用協、二種協等）
◆規程等管理（法令情報の収集、規程及び社内様式改定、社内周知等）
◆研修対応（各種コンプライアンス関連研修の企画、運営等）
◆経営陣への報告（取締役会資料、苦情対応等）
◆その他業務標準化、効率化の為の企画業務等

これまでのご経験を勘案のうえ、上記の業務、特に海外案件に関するフロント部門のサポート業務や法令対応から担当して頂きます。
将来的には法務・コンプラ制度の企画・構築などへのチャレンジを期待します。


◎仕事の魅力
● 専門性の高いメンバーで構成されておりますので、コンプライアンス業務の経験、知識を追及し研鑽いただける環境です。
● 資格取得補助制度を利用して、外部研修の受講や資格取得なども可能です。積極的にスキルアップ、知識を習得いただける環境です。

職務内容
〇 金融犯罪対策(AML/CFT)の態勢高度化に向けた各種企画・推進・管理に関する業務
- 業務計画策定、社内会議体対応、当局・業界対応、グループ会社管理、経営資源管理
- 金融犯罪対策企画、顧客管理企画、データ企画、モニタリング企画

職務内容
〇 グローバルに展開する当社の海外拠点のAML/CFT態勢整備に向けた東京本部としての企画・管理業務。
海外拠点統制・管理：態勢高度化（規程・手続・ガイドライン）、海外拠点連携、海外拠点モニタリング、海外システム統制・企画、対応先管理。

法人関係情報管理、利益相反管理等を行っていただきます。コンプライアンス部門の中でもグローバルに展開するフロントビジネスに非常に近い業務を行っており、海外拠点との連携も多くあります。

その後の変更の範囲：会社の定める業務

【コンプライアンス関連業務全般から個人情報保護関連業務のメイン担当まで幅広くご対応いただきます】
・コンプライアンス関連業務（個人情報保護以外に担当していただく業務）
−文書チェック、景表法チェック、アームズレングスルールチェック等、新規サービスのコンプライアンス面から検討、クレジットカード事業の外部委託先の法令遵守チェック、社内研修、コンプライアンスプログラムの策定および進捗管理、コンプライアンス関連の社内規程整備、業務所管当局及び業界団体対応、法令等制改定情報の管理、コンプライアンス関連会議体事務局等
・銀行業務およびクレジットカード業務に関する個人情報保護関連業務（メインで担当していただきたい業務）
　−企画・立案、法令等制改定対応
　−社内研修
　−個人情報漏えい案件への対応（当局報告を含む）
　−安全管理措置のチェック、見直し
　−その他


●入社後すぐにお任せする業務
・個人情報保護を中心としたコンプライアンス面全般の企画、立案、推進等
・（管理職の場合）個人情報保護を中心としたコンプライアンス面全般の企画、立案
・（非管理職の場合）個人情報保護を中心としたコンプライアンス面全般の推進
上記のうち、個人情報保護関連業務
※ただし、経験に応じて、業務内容を広げ、他業務にも積極的に取り組んでいただきます。

取引先（事業法人、金融機関、ファンド等）の信用リスク審査
証券化取引、ストラクチャリング取引に関する引受リスク審査
取引先リスクエクスポージャーの計測、およびリスク計測に係るシステム開発の企画、立案
信用リスク管理枠組みの高度化に関する企画、立案
その他信用リスク管理に関する企画、立案業務

●市場コンダクトリスク管理業務（リスク評価、品質評価、管理体制高度化に資する企画立案）
●AIを活用した新たな市場取引サベイランス態勢の構築、データガバナンス態勢構築、システム開発の推進
●米国・ロンドン・香港など海外拠点との連携・協働を通じて、グローバルな市場コンプライアンス態勢の構築
●市場規制や当局動向に関する調査・分析

・リスク管理方針の企画・立案
・リスク管理に係る体制・規程の構築及び会議体運営
・リスクアセスメント、部門内外のステーク・ホルダーとのコーディネーション及び対応策の立案
・リスク低減策に関するモニタリング
・その他、リスク管理に関連する業務全般

　
●ユニークなチャレンジ
・暗号資産関連サービスの非連続な成長を支える新サービスを、適切なリスクコントロールのもとスピーディーに世の中に送り出していくことが求められます。
・ビジネスの進化に合わせ、リスク管理体制も常にアップデートを行う必要があるため、自ら未来を見通す力と前例にとらわれない柔軟な思考が求められます。
・従来のリスク管理に関する知見を発揮しつつ、当社が取り組む多様な事業領域における新たなリスク管理の在り方や構築にチャレンジすることができます。