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オンライン証券でのリーガルコンプライアンス(IFA営業考査業務)/求人ID:104611

募集継続中
株式会社コトラ
職種 リーガルコンプライアンス(IFA営業考査)
ポジション スタッフ〜マネージャー
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ イメージ 賞与込 500万円〜1000万円程度(ご経験による)
仕事内容 ●組織、職務について:
リーガルコンプライアンス部において、IFA(金融商品仲介業者)へ委託している業務に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)を担当いただきます。

●具体的な業務内容:
IIFA(金融商品仲介業者)に委託している業務において営業考査を実施いたします。
営業考査業務は、取引審査(不当勧誘/乗換勧誘/回転売買/高齢者取引)を行い不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA(金融商品仲介業者)に対し確認を行います。
確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応/継続的教育等を実施します。
原則、IFA(金融商品仲介業者)に対する考査はオフサイトで実施いたしますが、必要に応じオンサイト(臨店検査)も実施いたします。
必要スキル <必須要件>
●四年制大学卒以上
●対面営業に係る営業経験又は営業考査業務経験者

<歓迎要件>
●IFA(金融商品仲介業者)ビジネスにおける責任証券会社側の管理責任者
就業場所 東京都
就業形態 正社員
企業名 大手ネット系証券会社
企業概要 インターネットサービスと金融技術を融合する最先端の技術と英知を誇るオンライン証券会社です。
企業PR
業務カテゴリ コンプライアンス
組織カテゴリ 日系金融機関
備考 ・TOEICスコア未保有の方は、選考ステップの過程で、受験して頂きます※
※採用可否においては、TOEICスコアも考慮します。
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