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FinTech企業でのコンプライアンス・オフィサー (統合リスク・オペレーショナルリスク管理担当)/求人ID:1219768

株式会社コトラ
募集継続中
職種
統合リスク・オペレーショナルリスク管理
ポジション
コンプライアンス・オフィサー
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
経験・能力を考慮の上、当社規定により決定します(イメージ 800万円〜1200万円)
仕事内容
<概 要>
内部統制全般をリードするリスク・コンプライアンス部の一員として、主に以下の業務を担う。但しその詳細は応募者の知識・経験を考慮し、また採用過程における評価に基づき決定する。

<職務内容>
チーフ・リスク・アンド・コンプライアンス・オフィサーに業務報告を行う
・コンプライアンスまた内部統制(統合リスク・オペレーショナルリスク管理)の観点からの経営・ビジネスに対するサポート及び助言
・全社的な統合リスク・アセスメントの計画、執行及び管理、また実務改善策の策定、執行指導
・統合リスク・オペレーショナルリスク管理に関するコンプライアンス・モニタリング(定期的また継続的な管理体制、執行及び管理状況のモニタリング)
・コンプライアンス・チェック(統合リスク・オペレーショナルリスク管理に関連する社内規程、手順書、資料等のレビュー)
・社内統合リスク・オペレーショナルリスク管理研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施
・社内規程管理(制定・改定案の作成を担う関連部署との調整、コンプライアンス関連規程の管理)
・金融監督当局等に対する届出、報告、連絡等
・その他(職掌に応じ管理事務全般、各種文書保管、システム・ログ管理、コンプライアンスへの社内申請・事務過誤報告の受付等)
必要スキル
<必須スキル・経験>
・金融機関で5年以上の業務経験
・コンプライアンス、統合リスク・オペレーショナルリスク管理に関する業務経験、若しくはCOSO-ERM、金融商品取引業、投資運用業(投資信託、投資一任)、ETF等有価証券取引に係る金融商品取引法、投資信託法等に対する実務に基づく知見を有すること(コンサルティング経験者等の場合)
・基本的なPCスキル(ワード、エクセル、パワーポイント等)
・複数同時に行われる事務処理能力に優れていること
・社内他部署また社外組織との調整能力に優れていること
・強い責任感がありチームプレーヤーであること
・会社組織における倫理規範、行動規範を熟知し実践していること

<有れば望ましいスキル・経験>
・金融監督当局、日本証券業協会等に対する届出、報告、連絡等の経験
・日本証券業協会の外務員資格、また内部管理責任者資格
・日本証券アナリスト協会検定会員資格
・AML/CFT関連資格(ACAMS等)
・Fintechビジネス、ETFビジネス、投資運用ビジネスに関する経験
・ ビジネスレベルの英文の読み書き
就業場所
東京都
就業形態
正社員
企業名
FinTech企業
企業概要
FinTech企業
企業PR
個人顧客向けロボアドバイザーによる資産一任運用サービスを提供する企業です。
組織カテゴリ
備考
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