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ブティック系証券会社での管理部門 コンプライアンス担当部長 （候補）の求人
求人ID:1286394
募集継続中
転職求人情報
職種
コンプライアンス担当部長 （候補）
ポジション
部長 （候補）
年収イメージ
800万円~1000万円程度 ※ご経験により弊社規定により決定定／管理監督者の場合：時間外手当対象外
仕事内容
【業務詳細】
第一種金融商品取引業者(みなし有価証券の引受・販売)/投資運用業(みなし有価証券の投資一任契約)としてのコンプライアンスを担当。
・コンプライアンスに関する情報の収集、発信および管理等
・コンプライアンス態勢の整備および推進策の策定
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の確認、管理
・コンプライアンス・プログラムに基づく諸施策の企画、立案および実施
・コンプライアンスに関する教育・研修の企画、立案および実施
・コンプライアンスに関する事項についての監督官庁への報告等
・苦情・トラブルの発生・処理状況の把握および未然防止策の検討・指示・助言
第一種金融商品取引業者(みなし有価証券の引受・販売)/投資運用業(みなし有価証券の投資一任契約)としてのコンプライアンスを担当。
・コンプライアンスに関する情報の収集、発信および管理等
・コンプライアンス態勢の整備および推進策の策定
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の確認、管理
・コンプライアンス・プログラムに基づく諸施策の企画、立案および実施
・コンプライアンスに関する教育・研修の企画、立案および実施
・コンプライアンスに関する事項についての監督官庁への報告等
・苦情・トラブルの発生・処理状況の把握および未然防止策の検討・指示・助言
必要スキル
【必須（MUST）】
・証券会社におけるホールセール系コンプライアンス業務経験
・日証協 内部管理責任者資格保有者
【歓迎】
・宅地建物取引士資格保有者
【求める人物像】
・協調性があり、コミュニケーション能力が高い方
・実務の対応も積極的に行える方
・高い意識で仕事に取り組むことができる方（待ちの姿勢ではなく、改善提案ができること）
・新規業務への対応力、柔軟性のある方
・証券会社におけるホールセール系コンプライアンス業務経験
・日証協 内部管理責任者資格保有者
【歓迎】
・宅地建物取引士資格保有者
【求める人物像】
・協調性があり、コミュニケーション能力が高い方
・実務の対応も積極的に行える方
・高い意識で仕事に取り組むことができる方（待ちの姿勢ではなく、改善提案ができること）
・新規業務への対応力、柔軟性のある方
就業場所
就業形態
正社員
企業名
プライム市場上場の金融グループ企業を母体とする証券会社
企業概要
プライム市場上場の金融グループ企業を母体とする証券会社。大手の証券会社とは異なり、株式・債券等の有価商品の取扱いはなく、グループと連携したみなし有価証券(不動産や航空機等リース等の証券化)の引受を主体とするブティック型証券会社となります。
企業PR
組織カテゴリ
備考
正社員若しくは嘱託社員
※試用期間有：3 ヶ月
※試用期間有：3 ヶ月
関連キーワード
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