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大手証券会社 Credit Risk Auditor/求人ID:1237969

株式会社コトラ
募集継続中
職種
Credit Risk Auditor
ポジション
Vice President
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
年収イメージ:1200万円〜1400万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
仕事内容
●A summary of the key responsibilities is set out below:
・Participate in regional/global business audits, define the audit scope, analyze process flows, identify key risks and controls, execute audit testing and write work-papers in English and Japanese in accordance with our Internal Audit methodology and documentation standards.
・Stay actively engaged in all phases of the audit, from agreeing the audit plan to approving testing plans, completing and reviewing work-papers, producing draft reports and monitoring budgets and deadlines.
・Remain current on any changes to our risk profile through Continuously Monitoring the assigned area of responsibility and establishing close contact with key risk stakeholders. This includes a quarterly formal report that opines on (1) Changes to the Audit Universe; (2) Changes to underlying risk assessments, and; (3) Changes to the Audit Plan.
・Work closely with the global and regional counterparts to assess the risk of the Audit Universe. (Risk Assessment)
・Perform the validation works for the issues remediated by auditees. (Issue Follow-up). Carry out special projects, ad hoc investigations and advisory work.
・Smooth communication within the team and with business counterparts. Effective reporting to the audit leader, keeping the manager up to date on all key findings and emerging issues.
・Maintain awareness of regulatory and industry wide developments, and proactively share the knowledge within the department.
・Contribute to Internal Audit’s initiatives to promote digitalization and improve audit efficiencies such as Data Analytics and using other IT tools.

●主な職責の概要:
・日本国内またはグローバルなビジネスに対する監査業務の遂行。
・具体的には、監査範囲の設定、監査対象業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、監査調書(英語・日本語)の作成などを、当社の監査メソドロジーおよび文書化基準に則り実施。
・監査計画の合意形成から、テスト計画の承認、監査調書の作成とレビュー、監査報告書ドラフトの作成、予算と期限のモニタリングに至る、監査の全フェーズへの積極的な関与。
・担当領域のコンティニュアス・モニタリングやリスク・マネジメント部署の主要関係者との緊密な連携を通じ、当社のリスク・プロファイルの変化を常に把握。
・これには、(1)オーディット・ユニバース(監査対象領域)の変更、(2)リスク・アセスメントの変更、(3)監査計画の変更に係る正式な四半期報告が含まれる。
・オーディット・ユニバースのリスクを評価(リスク・アセスメント)するための海外拠点および国内の監査人との綿密な協働。
・監査で提起された課題に対する、被監査部署での改善対応の検証(フォローアップ)。特別監査(スペシャル・プロジェクト)、アドホックな調査・助言。
・チーム内および被監査部署スタッフとの円滑なコミュニケーション。
・担当監査リーダーへの効果的な報告、重要な発見事項や発現しつつある新たな課題に係るマネージャーへの継続的なアップデート。
・規制動向・業界動向のタイムリーな把握および部門への展開。
・監査業務へのデータ分析手法の導入等、ITツール活用含めたデジタリゼーションの推進。
必要スキル
●We are looking for candidates who meet following requirements:
・At least five years of experience in total for external audit (at Big 4 firms) or internal audit with sufficient skill sets to execute audits in investment banks and/or broker/dealer firms. ・Work experience in Trading or Credit Risk Management functions of investment banks and/or broker/dealer firms would be an added advantage.
・Subject matter expertise in Risk Management in general (Market Risk, Credit Risk, Liquidity Risk, Stress Testing, etc.,), and a detailed knowledge of Credit Risk.
・Detailed understanding of Credit Risk Management in investment bank, including counterparty credit risk over OTC derivatives and Securities Financing Transactions, IRB model and scorecards, PD/LGD/EAD, internal ratings, credit review, limit setting, regulatory reporting, etc.,
・Detailed understanding of Japan regulatory requirements impacting Credit Risk Management and global/multi-jurisdictional regulatory environment and trends such as Basel III, IMA, IMM, IRB and FRTB.
・Detailed understanding of control standards, best practice frameworks and a proven ability to promptly identify the root causes and materiality of control issues.
・Logical thinking, Analysis, Insight and Good written expression. A demonstrated ability to produce quality work at all times and execute on multiple tasks.
・Good team player with excellent communication (both verbal and written), confident manner, leadership and influencing, interpersonal and project management skills
・A self-starter and work with enthusiasm as a professional internal auditor.
・High integrity person who can carry out Internal Audit’s vision and strategy conforming with our highest ethical standards
・Business level language skills for the both of Japanese and English, communication skill, writing, reading and speaking.
・Professional qualifications such as CFA, FRM, CPA, CIA would be a plus.
・Expertise in data analytics or other digitalization techniques in audit activities would be a plus.

●応募要件
・大手四大監査法人または内部監査部門での、投資銀行・証券会社に関する監査を実施するに十分なスキルに資する通算5年以上の監査業務経験。投資銀行・証券会社のトレーディング、あるいはクレジット・リスク・マネジメント部門での業務経験があれば尚可。
・リスク・マネジメント全般(市場リスク、クレジット・リスク、流動性リスク、ストレス・テストなど)の専門知識、および特にクレジット・リスクに係る詳細な知識。
・投資銀行におけるクレジット・リスク管理に関する詳細な理解 (OTCデリバティブや証券金融取引におけるカウンターパーティ・クレジット・リスク、IRBモデル及びスコアカード、PD/LGD/EAD、内部格付、クレジット・レビュー、限度枠設定、規制当局への報告等を含む)
・クレジット・リスク・マネジメントに関する日本の規制要件、ならびに、グローバルあるいは複数の法域に跨る規制環境やトレンド(Basel III、IMA、IMM、IRB、FRTBなど)の詳細な理解。
・統制基準、ベスト・プラクティス・フレームワークの詳細な理解。統制上の課題の根本原因および重要性を速やかに特定できる能力と実績。
・論理的思考力と分析力・洞察力、文章表現力。常に質の高い成果物を作成し、複数のタスクを並行して実行できる能力と実績。
・高い協調性、(口頭および書面双方における)卓越したコミュニケーション能力、確信を持った立ち振る舞い、リーダーシップ、影響力、関係構築スキル、プロジェクト管理スキル。
・自発的に物事に熱意をもって取組むプロフェッショナリズム
・当社の求める高い倫理基準に則ってインターナル・オーディットのビジョンおよび戦略を遂行できるIntegrity(誠実、正義感、真摯さ)の高い人材。
・日本語・英語双方での、ビジネスレベルのドキュメンテーション力およびコミュニケーション力。
・CFA(協会認定証券アナリスト)、FRM(金融リスク管理者)、CPA(公認会計士)、CIA(公認内部監査人)、などの資格があれば尚可。
・監査活動におけるデータ分析やその他のデジタル化技法における専門知識や経験があれば尚可
就業場所
東京都
就業形態
正社員
企業名
大手証券会社(本社・ミドル・バック部門)
企業概要
国内大手証券会社
企業PR
日本をベースとしたグローバル金融機関。インベストメント・バンキング、グローバル・マーケッツ、アセット・マネジメント、リテールビジネス等を行っています。
組織カテゴリ
備考
応募ありがとうございました。コンサルタントからご連絡します
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