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独立系証券会社でのコンプライアンス部長候補の求人

求人ID:1209743

募集終了

転職求人情報

職種

コンプライアンス

ポジション

部長候補

年収イメージ

800万円〜1400万円+業績賞与※賞与は会社収益の一定割合を原資とし、成果・貢献度に応じて配分されます。

仕事内容

コンプライアンス部において下記業務のいずれか（複数）を担当して頂きます。
※部門の業務全般に関わり、マネジメントも行って頂きます。（プレイングマネージャー）
＜業務内容＞
・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂
・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成
・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証
・コンプライアンス研修計画の立案遂行
・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
・営業考査（勧誘実態調査、業務指導、営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視（売買審査）、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング
・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応等

必要スキル

＜必須＞
・上記業務内容のいずれかの業務経験
・証券会社のコンプライアンス部門における管理職経験
・内部管理責任者資格
＜歓迎＞
・証券会社における内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者
・英語力（中級以上）
・宅建士資格
・貸金業務取扱主任者資格
＜求める人物像＞
・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方　　　　　
・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方
・環境変化への適応能力が高い方

就業場所

東京都

就業形態

正社員

企業名

独立系証券会社

企業概要

証券セールス、投資銀行業務、ディーリング業務、プライベートバンキング業務などを展開する1949年設立の中堅証券会社。現在19期連続黒字継続中、2014年よりシンガポール進出（支店設立）をはたすなど積極的な事業展開を行う。

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業務カテゴリ

コンプライアンス

組織カテゴリ

日系金融機関

備考

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