大手証券会社における事故・法令違反等調査業務(VP/Director)の求人
求人ID:1236862
募集終了
転職求人情報
職種
事故・法令違反等調査業務
ポジション
VP/Director
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
想定年収 600万円〜1,000万円 前職・経験考慮、社内規定による
仕事内容
調査業務・会議体運営全般(VP/Directorクラス)
・ 法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い、法令違反該当性を判定する。
・ 法令違反と判定した事案については、金融庁・日本証券業協会等への報告(認定した事実・違反該当条項への当てはめ等を記載した報告書作成、金融庁等からの質問対応)を行う。
・ 併せて、社内処分の要否検討・委員会付議対応(委員会付議資料作成、事案説明等)を行う。
・当初は軽微な事案の担当から任せ、チームで調査の十分性等を確認しながら調査スキル・書面作成スキルを高めてもらう。2年程度をかけて徐々に担当事案の幅を広げていく予定。
・ 法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い、法令違反該当性を判定する。
・ 法令違反と判定した事案については、金融庁・日本証券業協会等への報告(認定した事実・違反該当条項への当てはめ等を記載した報告書作成、金融庁等からの質問対応)を行う。
・ 併せて、社内処分の要否検討・委員会付議対応(委員会付議資料作成、事案説明等)を行う。
・当初は軽微な事案の担当から任せ、チームで調査の十分性等を確認しながら調査スキル・書面作成スキルを高めてもらう。2年程度をかけて徐々に担当事案の幅を広げていく予定。
必要スキル
◇必須条件
・法学部若しくは法科大学院を卒業、又は司法試験予備試験合格を目指していた方等で、自身のリーガルスキルを活かして業務をしたいと考えている方
◇歓迎条件
・ 証券会社や金融機関での勤務経験のある方
・ 法令違反(事故)の調査業務や当局報告業務の経験が3年以上ある方
・法学部若しくは法科大学院を卒業、又は司法試験予備試験合格を目指していた方等で、自身のリーガルスキルを活かして業務をしたいと考えている方
◇歓迎条件
・ 証券会社や金融機関での勤務経験のある方
・ 法令違反(事故)の調査業務や当局報告業務の経験が3年以上ある方
就業場所
就業形態
契約社員
企業名
日系大手証券会社
企業概要
日系大手証券会社
企業PR
大手日系証券会社の一角
組織カテゴリ
備考
※長期雇用を前提とした契約社員になります。