法務コンプライアンス日系金融機関投資銀行エグゼキューション 30代ヴァイス・プレジデント

大手証券会社における事故・法令違反等調査業務（VP/Director）の求人

求人ID:1236862

募集終了

転職求人情報

職種

事故・法令違反等調査業務

ポジション

VP/Director

年収イメージ

想定年収　600万円〜1,000万円　前職・経験考慮、社内規定による

仕事内容

調査業務・会議体運営全般（VP/Directorクラス）
・法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い、法令違反該当性を判定する。
・法令違反と判定した事案については、金融庁・日本証券業協会等への報告（認定した事実・違反該当条項への当てはめ等を記載した報告書作成、金融庁等からの質問対応）を行う。
・併せて、社内処分の要否検討・委員会付議対応（委員会付議資料作成、事案説明等）を行う。
・当初は軽微な事案の担当から任せ、チームで調査の十分性等を確認しながら調査スキル・書面作成スキルを高めてもらう。2年程度をかけて徐々に担当事案の幅を広げていく予定。

必要スキル

◇必須条件
・法学部若しくは法科大学院を卒業、又は司法試験予備試験合格を目指していた方等で、自身のリーガルスキルを活かして業務をしたいと考えている方

◇歓迎条件
・証券会社や金融機関での勤務経験のある方
・法令違反（事故）の調査業務や当局報告業務の経験が3年以上ある方

就業場所

東京都

就業形態

契約社員

企業名

日系大手証券会社

企業概要

日系大手証券会社

企業PR

大手日系証券会社の一角

業務カテゴリ

法務コンプライアンス

組織カテゴリ

日系金融機関

備考

※長期雇用を前提とした契約社員になります。

法務の求人情報

法務の求人を一覧で見る

日系金融機関の求人情報

日系金融機関の求人を一覧で見る

投資銀行の求人情報

投資銀行の求人を一覧で見る

転職体験記

もっと見る