資産運用プラットフォーム提供企業でのコンプライアンス業務の求人

求人ID:1355435

募集継続中

転職求人情報

職種

資産運用プラットフォーム提供企業でのコンプライアンス業務

ポジション

担当者〜

年収イメージ

〜1000万円

仕事内容

・顧客である運用会社のコンプライアンス業務全般
・契約法務を含むコンプライアンス上の相談対応・指導、法令諸規則等の改正動向等の調査
・法定書類（有価証券届出書、有価証券報告書、目論見書、運用報告書等）の審査
・信託約款を含む各種契約書の審査、広告・販売用資料等の審査
・業務運営方針・社内規程・マニュアル等の策定・改定等の整備
・法令諸規則及び社内規程等の遵守状況の検証（コンプライアンス・モニタリング）
・監督官庁及び自主規制機関への各種報告・届出、検査対応（受検準備）等に関する業務
・法人関係情報、利益相反取引、有価証券の自己取引等の管理、内部監査・外部監査対応

同社はコンプライアンス業務を外部受託し提供する金融サービス機関です。

必要スキル

・投資信託のコンプライアンス経験3年以上
・金商法に明るく、登録業務などの当局対応のご経験尚可
・あくまでもサービス業なのでコミュニケーション能力
・CIA、CISA尚可

就業場所

東京都

就業形態

正社員

企業名

金融サービスプラットフォーム提供会社

企業概要

多様な金融サービスに対しプラットフォームを提供しています。

企業PR

業務カテゴリ

ファンド管理

組織カテゴリ

ファンド運営会社

備考

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