運用会社の転職求人

【組織のミッション】
・制度決算(連結決算)の遂行
・公開企業としての適切な会計処理および開示の検討
・会計論点の検討を通じた、投資案件・資金化案件等の企業活動に対する対応(事前検討、経営判断の基礎提供等)

【業務内容】
連結決算に関する業務全般
・子会社・関連会社の決定および情報収集（Reporting Packageのひな形作成、コミュニケーション、会計処理の検討など）
・連結財務諸表（BS/PL/SS/CF/注記）の作成
・有価証券（四半期）報告書、決算短信、投資家説明会資料、他開示資料の検討・作成
・各種決算分析資料の作成
投資、資産売却・資金化、資金調達等の経営判断に関する会計面からの助言

【本ポジションの魅力、得られるスキル、キャリアパス等】
グループ会社は、事業会社、投資会社など様々な事業領域にまたがっており、それぞれ特徴ある会計実務に携わることができます。また、前例のないことも多く発生するため、会計処理など深く検討する機会が多くあります。更に、世界規模で事業展開やステークホルダーが存在しているので、海外とのやり取りも多く発生し、グローバルな活動を実感できる仕事です。

海外ファンド投資を行うチームの一員として、主として下記業務を担当
（いわゆる「オルタナティブ資産」中心；プライベートエクイティ、海外不動産、ヘッジファンド等）

・投資対象ファンドのデューディリジェンス（海外出張あり）
・投資済みファンドのモニタリング
・ポートフォリオ構築・管理
・提携先との関係構築・維持やモニタリング
・ファンド投資実行に係る社内外手続き
・顧客アカウント管理（運用報告を含む）
・新規顧客開拓サポート
・新規商品の企画・開発
・その他の各種調査、資料作成　等

＜入社後のイメージ（特にジュニアの場合）＞
特にジュニアの場合、候補者の経歴や意向、適正等を総合的に判断して担当業務を決定
（例）最初は担当する既存ファンドのモニタリングやレポーティングを行い（現地実査を含む）、一通り習熟したところで投資家対応を含めた顧客アカウントのマネジメントも担当

●企業年金や学校法人などの投資家に対するコンサルティング

●定期的に顧客を訪問し助言、顧客の意思決定会議に同席し助言
●その他運用に係る助言

主に以下の業務を担当。

・まずは、アセットマネジメント業務に従事し、物件運用に係る業務知識を習得。（ファンド保有の信託不動産に関するリーシング方針の策定、修繕工事の方針策定、委託先（PM会社等）の業務遂行状況の管理・実施指図、契約（PM/信託/賃貸借契約等）の管理、信託口座の予算・実績管理等）
・その後、適性があれば、ファンドマネジメント業務に従事し、ファンド全体の運用に係る業務知識を習得。
（ファンドのポートフォリオ全体の統括として、ファンドの運用方針の策定、予算・実績管理等）

SR/IR領域におけるICTソリューション推進業務
◆非対面チャネルを活用したSR・IR商品に係る企画立案、推進
◆ICTソリューションを活用した取引先のSR・IR支援
◆発行会社と個人株主を繋ぐ新たな「対話」手段として『エンゲージメントポータル』を導入しています。バーチャル株主総会機能のご提供を含め、対話型プラットフォームとして更なる機能強化を図っていきたいと考えています。

・証券代行業務とは、上場企業等（以下、発行会社という。）の株主名簿を発行会社の委託を受けて管理する業務になります（上場会社の約4割を受託）。当業務の大量事務処理は主に子会社が担っております。
・インターネット議決権行使の推進やバーチャル総会等、証券代行業務におけるシステム化ニーズは多数ある状況です。
・発行会社・株主・社内ユーザーが利用するシステムの企画を中心に取り組んでいただきます。
・ユーザーサイドとしての立ち位置であり、ビジネスサイドの業務要件（会社法・振替法等の関係法令や事務運営）を理解いただき、業務フローや業務要件等を資料に纏めて可視化し、システムを開発するための要件定義をしていただきます。実際のプログラムのコーディング等は、グループ会社のシステム子会社が担うため、プログラミングにかかる知見は必須ではありません（勿論、かかる知見を活かしていただくことは可能です）。
・2023/9時点の配属課におけるキャリア採用メンバーは4名

・証券代行業務とは、上場会社等（以下、発行会社という）の株主名簿を発行会社の委託を受けて管理する業務になります（上場会社の約4割を受託）。株主との対話重視の傾向が一層強まるなか、注目を集める株主総会関連事務のほか、ストックオプションや純金上場信託（金の果実）等、ニーズに応じた新たな事務対応が求められています。株主数延べ約3千万名の大量事務を、PRAやEUC等を活用して、現場スタッフと達成感を分かち合いながら事務企画をしております。
・当業務の大量事務処理は主に子会社が担っております。
・証券代行業務の事務において、法令等に基づく事務基準の制定、子会社と一体になって品質向上に向けて管理・指導等に取り組んでいただきます。
・事務プロセスの改善による効率化推進や、直近ではDX・BCP・脱炭素の流れを受けて、業界横断でペーパーレスにも取り組んでいます
・会社法改正（株主総会資料の電子提供制度）を受けて、発行会社・株主が求める価値自体も変化しつつあり、日々、それを模索しながら提供サービス、事務システム設計を検討しています。

・証券代行業務とは、上場企業等の株式名簿を発行会社に代わって管理している業務になります。（株式のほか、JDR、ETF、REITも取扱い）
・会社法・税法等の関係法令改正を受けて、証券代行の実務への影響について調査。その結果を踏まえた実務の検討に取り組んでいただきます。

SR/IR支援に関するミドル業務
株主優待や株主イベント等の事務サポート

【具体的な業務内容】
上場企業では、個人投資家向けに、投資銘柄としての認知度向上や理解促進を目的として、株主優待や工場/施設見学会、株主アンケート等、さまざまな施策を実施しています。
これら諸施策において、フロント営業担当とともに顧客（上場企業）ニーズの確認を行い、事務の設計、スケジュール作成&管理、外部業者（テレホンセンター、データ作成会社、封入発送会社等）との調整、株主宛て発送物の印刷/発送手配等のミドル業務を担っています。

SR/IR支援に関するバック事務

【具体的な業務内容】
上場企業では、個人投資家向けに、投資銘柄としての認知度向上や理解促進を目的として、株主優待や工場/施設見学会、株主アンケート、バーチャル株主総会等、さまざまな施策を実施しています。これらの施策を後方事務から支援するお仕事です。
主な業務は以下のとおり。
・SR/IRコンサル案件に係る手数料請求事務
・各種データ整備（株主アンケートデータ、株主優待申込データ、株主イベント申込データ等）
・バーチャル株主総会のサポート事務（利用企業の画面構築サポート等）
・業務提携事業者との各種調整

証券代行テレホンセンターの管理・運営業務
及び株主向けのホームページのUI改善等

【具体的な業務内容】
・証券代行業務では株式を発行する上場・未上場会社等（以下、発行会社という）の株主名簿を発行会社の委託を受けて管理しています（上場会社の約4割を受託）。各会社の株主様からのお問合せに対応するため、弊社ではテレホンセンターを設置し、日々、大量のお問合せに対応しています（テレホンセンターは外部委託）。また、弊社支店あて来店する株主様からのお手続きも対応しています。
・募集する業務は、主には、テレホンセンターのオペレーターの生産性分析、品質改善、株主の CS 向上に向けた各種施策の策定、個別事案への照会対応等に取り組んでいただく業務となります。
・また、株主様からの照会にテレホンセンター以外の対応チャネルとして、弊社ホームページの利活用等を進めています。UIの改善、FAQ管理、機能改善等の企画的な業務も担っていただきます。

証券代行業務における手数料請求、資金管理事務

【具体的な業務内容】
・証券代行業務では株式を発行する上場・未上場会社等（以下、発行会社という）の株主名簿を発行会社の委託を受けて管理しています（上場会社の約4割を受託）。
・募集する業務は、顧客である発行会社に対して、弊社が対応した事務手数料の請求処理や資金管理に関わるものとなります（毎月の請求書の作成、内容確認、WEBや書面による請求書発行、また発行会社から預かっている資金の残高管理等）

●業務内容
1.マーケティング企画・推進
・各種マーケティング資料の作成・管理（含、マーケティング資料作成のための海外パートナーとの
交渉）
・広告企画・作成、パブリシティ企画・実施、ノベルティ企画・作成
・セミナー、勉強会、懇談会企画
2.プロダクト・マネージャー業務
・お客様への各種プロダクト説明のための外交（営業部員への帯同）伝統資産のみの経験で可。PE、PD経験尚可。
3.営業企画
・既存商品の販売計画・戦略立案
・販社、委託会社の取引先(潜在取引先)ユニバース把握とターゲット選定(既存・新規)
4.市場調査
・公募投信市場の動向
・私募投信市場の動向
・年金基金の投資動向

1.投資家宛運用報告書の作成
・運用ファンドのパフォーマンス報告書（月次レター、四半期報告書等）の作成

2.プロダクト・マネージャー業務
・各種プロダクトのスペシャリストとして顧客説明のための外交（営業部員への帯同）

3.米国の提携運用会社との連携
・米国の提携運用会社との情報連携、定期的な電話会議

ご経験に応じて以下のような案件に携わっていただきます。

・ＩＴ戦略の立案・推進・経営への報告
・年間ＩＴ予算案の立案と予算消化状況のモニタリング、適正化
・要員計画立案、人材育成計画・育成推進
・大規模プロジェクトのＰＭＯ
・デジタル関連の業界動向リサーチ

●The Role
As a senior member of our Manager Research team in Japan, the Associate Director plays a leading role in our manager research operation in Japan, delivering high quality and timely research to investors and clients. In addition to conducting fund due diligence and writing research reports, the Associate Director is charged with promoting our mission and research capabilities through our global thought leadership program, along with active engagements with the external market on key investment and industry issues that are relevant to Japanese investors. The role is based in our Tokyo office.

●Responsibilities
・Take the lead in producing high quality and timely manager research reports; assist analysts in formulating and defending our opinions on investment strategies through report editing and in rating committees; contribute to the link up with global analyst teams.
Enhance our research profile in Japan through active engagements with the external market (wealth managers, media, regulators, and clients) in areas including (but not limited to) industry trends and development, policy and other investment issues that are relevant to Japanese investors.
Strengthen perceptions of our research capabilities in Japan through contributions to the international thought leadership program and production of local research content.
Support ongoing client deliverables of our investment advisory offerings in Japan. Help drive and develop scalable ways of delivering better services to ours client segments.
Actively promote our investment advisory capabilities when interacting with our target audience and prospects.
Handle ad-hoc client enquiries and undertake administrative and/or analytical work as required.
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・ 質の高い、かつタイムリーなマネジャーリサーチ ・レポートを主体的に作成します。また、チームの他のアナリストが運用戦略に関する見解をまとめ主張することを、レポートの編集やレーティング ・コミッティーを通じてサポートします。さらに、世界各国のアナリストチームとのコミュニケーションも積極的に行います。
・業界動向や展望、政策、その他日本の投資家に関連する運用関連の事項に関して、社外の関係者(販売会社、メディア、規制当局、顧客等)との能動的なコミュニケーションを通じて、日本におけるモーニングスターのリサーチ力を向上させます。
・ グローバルのリサーチ・プログラム(ソートリーダーシップ・プログラム)に沿ったリサーチ、また日本独自のリサーチを通じて、日本におけるモーニングスターのリサーチ力の認知度を高めます。
・日本におけるモーニングスターの資産運用アドバイザリー業務における顧客への継続的なサービス提供を支援します。モーニングスターの顧客により良いサービスを提供するため、より効率的な方法を開発し推進することに貢献します。
・モーニングスターの顧客や見込み客とコミュニケーションをとる際に、モーニングスターの資産運用アドバイザリー業務を積極的にアピールします。
・ 顧客からの問い合わせに対応し、必要に応じてアドミニストレーション業務や分析を行います。

企業年金関連事務及び当該事務のデジタル化企画

資産管理（インベスターサービス）業務に係る海外現法の経営管理・新規事業企画・営業推進支援・M&A業務（投資先発掘、買収交渉、エクセキューション、インテグレーション）。Tokyo、NewYork、London、Singapore、Cayman等でグローバルに業務展開しており、将来的に海外での勤務可能性有

当行の成長戦略に位置付けられているグローバルインベスターサービス事業は、投資家等のビジネスをサポートをする事業として資産管理業務に加え、ファンドファイナンス、ファンド為替といった高付加価値業務の提供を進めています。更なる成長拡大に向け、引き続き、新規事業戦略立案など積極展開を進め、世界トップレベルの事業拡大・強化を進めています。

本件では、投資営業部のお仕事全般をご担当いただきます。

具体的には
1.不動産クラウドファンディング事業に係る業務
【アクイジション業務全般（バリュエーション、ドキュメンテーション等）、期中のAM・ディスポジション業務】
2.不動産小口化商品の営業（アライアンス営業含む）
3.私募取扱業務
4.その他、上記に付随する各種業務
※意欲があれば一部に未経験の業務があっても構いません。

ベンチャーキャピタリストとして投資一連の業務を担当いただきます。

運用会社のESG、スチュワードシップ活動の推進及び高度化
・企業との目的を持った対話、議決権行使等
・主にＥＳＧの観点からの企業評価
・運用部門としてのＥＳＧおよびスチュワードシップ活動の推進及び高度化（企画業務を含む）

1.投信計理業務
・投信計理システム（TSTAR等）を使用した投信計理業務全般（自社計理・BPO問わず）

2.レポーティング
・投信に関する運用報告書、財務諸表の作成

3.直販業務
・新規投資家の顧客口座開設に関する業務
・取引報告書、取引残高報告書の作成業務

・月次レポートの作成（再鑑）
・運用報告書の作成
・販売用資料、ピッチブック等のデータ部分の作成
・有価証券届出書、目論見書等法定書類の作成
・その他上記に付随する業務

【ポジションの魅力】
・細かな計算が含まれるため、数字が強い方にマッチした仕事です。
・クライアントサービスや企画に関わる業務も一部含まれるため、一般的なディスクロージャーの業務よりも業務範囲が広くなっています。他部署との関わりをたくさん持つことができ、キャリアアップが図れる環境です。

下記1.及び2.について、社内関連部署、外部ベンダー、パートナー企業、スタートアップ企業等の多岐にわたるステークホルダーと連携しながら対応
1.全社の事務・システムに関する戦略の企画立案・推進・統括および関連部署間の調整
2.事業部門やデジタル戦略部が主管するDXプロジェクトの企画立案・推進

当社情報システムに関する業務全般（企画、運営、システム/導入開発、保守・運用）
　・ 社内システムに係る企画・立案、及び経営への提案
　・ 業務アプリケーションの導入、開発、保守・運用
　・ 上記以外の情報システム関連業務
　　- 各種外部監査時の説明対応
　　- ユーザーサポート業務
　　- ITインフラの運営
　　- コーポレートWebサイトの運営　等

●当社監査部における、モデル監査およびバーゼル関連監査
●当行グループ会社での連携監査

海外投資家向け運用商品（UCITS等）販売に係る営業活動、営業推進、営業企画、商品開発

資産管理専門信託銀行における内部監査業務。経営課題解決に向け、リスクを分析・特定し、コントロール態勢を含めた評価、改善提案を実施していくことで会社の付加価値を高めていく業務。

【主な業務内容】
・部署単位、リスク単位でのモニタリングや内部監査の実施
・内部監査品質の維持・向上に向けた企画・推進、内部監査結果の経営宛報告とりまとめ

当社における海外投資家向け運用商品（UCITS等）販売事業における商品開発、企画管理、事務運営等

年金顧客向け運用商品のプロダクトマネージャー業務（商品企画、運用商品のマーケティング・プロモーション）

主にグローバル株式インデックス運用に係る運用業務
・発注業務（為替、株式、債券、先物、ETF、FOFｓ等）
・投資環境の分析・調査、ドキュメンテーションの作成
下記については、当面はないと思いますが、将来の業務範囲拡大の可能性と
してご理解いただければ。
・将来株式、債券、先物、ETF、為替、FOFｓ等の運用（資金管理含む）
・外部委託先運用会社の調査・デューデリジェンス
・外部委託先運用会社のモニタリング（国内、海外）

投資信託等の運用に関する企画・管理
・運用部門の業務計画、年度施策の策定
・運用に関する各種規則・ルールの整備、運用ガイドライン管理
・新ファンドの設定準備、外部運用先との契約書管理
・プロダクトガバナンス対応

コンプライアンス業務を中心とし、経験に応じ以下の業務を担当頂きます。
●現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
●運用財産の運用に関するモニタリング
●役職員の有価証券取引に関する管理
●AML／CFT規則に関する対応
●コンプライアンスに関する社内規則の制改定
●契約書レビュー及び交渉/締結の支援
●国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
●金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝

法務業務を中心とし、経験に応じ以下の業務を担当頂きます。

●契約書レビュー及び交渉/締結の支援
●国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
●金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝
●現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
●運用財産の運用に関するモニタリング
●役職員の有価証券取引に関する管理
●AML／CFT規則に関する対応
●コンプライアンスに関する社内規則の制改定

AML/CFTに係る業務を中心としたコンプライアンス企画に係る業務を担当頂きます（以下に限定されません）。
（AML/CFT）
●AML/CFTの責任部署として、社内のAML/CFT態勢の高度化推進
●リスク評価レビューおよび結果の経営報告とリスク低減措置のモニタリング
●年次AMLプログラムの策定と実施状況のモニタリング
●社規則の制改定、それに伴う実施状況のモニタリング
●デューデリジェンスレビュー
●当局や海外の規制や制裁対象のモニタリングおよび変更があった場合の当社方針の策定サポート
●規制当局による検査対応
（コンプライアンス企画）
●コンプライアンスに関する社内規則の制改定
●現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
●運用財産の運用に関するモニタリング
●国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
など

クレジットアナリスト業務

・国内外の社債発行体の信用力評価およびＥＳＧ分析（既存銘柄のフォローや欧米企業を中心とした新規銘柄の調査）
・市場動向およびファンダメンタルズ分析を踏まえた投資判断の付与（通貨、年限、弁済順位の違いなどを考慮）
・ファンドマネジャーや投資家に対する情報提供（業種動向、決算動向、格付動向、各種クレジットイベントなどをフォロー）

●REITのIR業務
・アニュアルレポート、プレスリリース等の作成
・決算説明資料の作成
・決算説明会、機関投資家とのミーティングのアレンジ
・国内外IRへの同行

・企業年金、証券信託並びに投資一任の顧客向け運用報告書作成業務

（1）国内債券（主に国債・金利スワップ等）における運用実務
（2）国内外マクロ経済分析、国債・金利市場におけるマーケット分析、個別銘柄の割安割高分析、債券投資判断、ポートフォリオ管理、発注実務
（3）新ファンド開発
（4）年金・投信の顧客向け運用・市場コメント、RFP 対応
（5）顧客・運用コンサルタント等に対する社外向けプレゼンテーション

・不動産等を対象としたデジタル証券（セキュリティトークン）の商品企画・組成推進。
・デジタル証券では不動産だけではなく航空機等の様々な資産クラスへの拡張があり、それら新規企画業務も担っていただきます

・デジタルアセットに関連した事務企画
・デジタル証券（セキュリティ・トークン）のアセット拡張や法制度対応に関する事務・システム設計および顧客、協業者、営業推進担当者、事務執行部署への説明、折衝を通じた業務運営の安定化などを担って頂きます。

不動産信託受託後のバック業務（入出金管理、会計仕訳・決算、納税）を理解したうえで、以下のいずれかを実施
(1)効率化・ペーパレス化・堅確化に資する業務プロセス改善、システム化の企画・実行
(2)正確かつ迅速な事務サービス提供のための業務遂行、チームリーダー業務

・オフィスのＰＭ/リーシング業務全般（テナント対応、契約書業務含む）
・英文でのＰＭレポート作成
・改修計画策定
・ＢＭ管理
・ＡＭサポート

不動産証券化のインフラ機能を担う「不動産信託受託業務」におけるフロントまたはミドル業務
●フロント業務：不動産AM会社や資産管理会社等への受益権化にかかる受託営業、信託受託時の物件調査、契約書作成等の受託実務
●ミドル業務：不動産AM会社等の指図に基づく、受託後の不動産の管理、会計事務等

入社当初は担当執行役員の指示の下、案件のソーシングや投資実行のためのリサーチ、資料作成、投資先のモニタリング等に携わって頂きます。一連の投資業務を経験していただき、数年以内に投資案件を一人で担当して頂くことを期待しています。

●担当分野：ライフサイエンス（バイオ、再生医療、製薬関連）

入社当初は担当執行役員の指示の下、案件のソーシングや投資実行のためのリサーチ、資料作成、投資先のモニタリング等に携わって頂きます。一連の投資業務を経験していただき、数年以内に投資案件を一人で担当して頂くことを期待しています。

●担当分野：デジタル・テクノロジー領域（ビッグデータ、IoT、ロボティクス、半導体、その他）

公的・私的年金および機関投資家等に対する新規提案活動、また既存顧客のサポート業務
【チーム構成】
営業部：13名

※営業部は、パートナー金融機関に対する提案営業、機関投資家向けの営業、また、それを支えるミドル業務によって構成されています。

【ポジションの魅力】

幅広い金融の知識を吸収し、スペシャリストとして成長することができます。
自社商品のセールス経験を積むことで、傾聴力や提案力を養うことができます。

再エネ・インフラ案件の開発・投資

投資信託や年金・機関投資家等向け内外株式プロダクトの運用業務を行います。
●アナリスト業務（担当セクター・企業の調査、マクロ経済分析など）
●ファンドマネジメント業務
●新戦略・新商品の企画、開発
●顧客等への報告やプレゼンテーションの実施