コンプライアンスの転職求人

305 件

国内外の各種契約の起案、レビュー、契約交渉支援
各種プロジェクトにおける法的支援
外部の法律事務所と連携したリーガルチェック、デューディジリエンス及び課題解決策の企画・実行支援
許認可事業(金商業、銀行代理業、宅建業)に係る官公庁対応
各種法的問い合わせへの対応
コンプライアンス勉強会の担当

コンプライアンス（法令遵守）の統括に関する事項を担当。主な業務は以下の通り。

- 経営会議・コンプライアンス委員会事務局に関する事項- 主務行政庁及び生命保険協会への対応に関する事項（他部署の所掌に係るものを除く）- コンプライアンスの統括に関する事項- 保険金等支払・不払の再検証に関する事項- 支払諮問審議会の運営に関する事項

- 内部通報および社内不正等の調査- コーポレートガバナンス維持／強化の支援- 資料等のコンプライアンス・チェック（広告及びプレスリリース等の文書の審査、その他取引・業務等に関する確認等）- 接待贈答／反社会的勢力／兼業に関する照会および承認等

全社的なコンプライアンス推進に関する業務やコンプライアンスに関わるリスク管理コンプライアンス全般相談への対応コンプライアンス委員会の運営サポート贈答接待／兼業に関する照会・承認・モニタリング対外向け資料のコンプライアンスの観点からの確認保険金等支払・不払事案などに係る再検証保険金等の支払査定に関して、適切で公正な運営を図ることを目的とした支払諮問審議会の事務局運営内部通報案件にかかわる対応サポートFATCAおよびCRS遵守に関する対応株主である当社Groupが主導するコンプライアンス関係施策の実施各種社内研修の実施等


【この職種の魅力】
経営の最重要課題である全社的なコンプライアンスの推進に貢献することが出来るコンプライアンス業務を通じて当社のビジネスを俯瞰的に捉えることが出来る業界知識・法令等知識を習得することが出来る 【将来のキャリア展望】コンプライアンスオフィサー親和性の高い部門である内部監査部門、リスク管理部門、コンプライアンス管理部門等へのキャリアアップ

当社の法務、コンプライアンス及びオペレーショナルリスクを管理するリーガル・コンプライアンス部において、当社の投資信託や投資一任といった商品が投資ガイドライン・運用計画書を遵守しているかを確認するために、投資ガイドライン・運用計画書のシステムへの登録とそれと連携したモニタリングを実施する業務を担当いただきます。投資運用業務全般に関する理解のほか、契約書・約款や法令・自主規制団体のルールを確認し、理解する能力、IT/システムに関する基本的なリテラシー、業務プロセスの構築に関する基本的なリテラシー、プロジェクト推進能力といった総合力が求められるポジションであり、また投資運用業務全般を理解するのに最適なポジションです。今回は運用業界における業務経験を持たない方についてもポテンシャルに応じて採用検討可能です。

会社全体のコンプライアンス態勢の整備、強化を中心となって行うチームです。
専門性を磨くことが出来るとともに、社内の多くの部署やグループ会社の業務に幅広く関わることが出来ます。
チームリーダーの補佐および他のマネージャー・スタッフと協働しながら、マネージャーとして自主自律的に遂行いただきます。
※コンプライアンスに関する以下の業務のうち、適性・希望を踏まえ、いずれかの領域をご担当いただきます。
※入社後は持株会社およびグループ保険会社に兼務出向し、関連グループ全体のコンプライアンス業務にも携わっていただきます。

●具体的な業務
・コンプライアンスリスク管理
・コンプライアンス研修、教育
・コンプライアンス委員会運営
・各種コンディションレポート
・内部通報制度運営、通報対応
・企業倫理に係る研修、教育、モニタリング

コンプライアンスチームには上記業務の他に、下記領域の業務もございます。
・業務管理領域：コンプライアンスチェック（案件相談）、募集資料審査/管理、利益相反管理/腐敗行為防止
・個人情報管理領域：個人情報の取扱いに関する周知・教育、個人情報漏えい判断、個人情報漏えいの届出
・金融犯罪領域：反社会的勢力対応、マネー・ローンダリング等対策の態勢整備 など

●魅力
・専門性が求められる業務が多いことから、ご自身のスキルアップにつながります。
・社内・グループ会社の様々なプロジェクトなどへの関りを求められるチームであることから、様々なチームおよび経営陣とも直接関わることが出来ます。
・前向きで真摯に業務に取り組むメンバーが多く、雰囲気の良い職場です。

●チームの機能、ミッション
全社員がコンプライアンスを意識しなくとも自然と顧客本位で業務が行える会社を目指し、チーム一丸となって取り組んでいます。

金融商品取引業のコンプライアンスオフィサーをキャリアパスにされたい方を募集しております。
変化を楽しみながら、スピード感をもって成長したい方にぴったりの環境です。
※以下業務を2〜3年程度かけて覚えていただき、独り立ちしていただくことを想定しています

【業務概要】
不動産アセットマネジメントに関するコンプライアンス業務の他、
弊社事業全般のリスクマネジメント及びコンプライアンス業務等を行っていただきます。
・法令遵守指導に関する業務
　（金融商品取引法、不動産特定共同事業法、宅地建物取引業法、貸金業法他）
・不動産の開発、売買、賃貸、管理、その他の事業に係るリスク管理業務
・関係当局への報告/届出等の業務
・規程等の整備業務
・その他付随する業務

事業成長途中のフェーズにおいて、ミッションであるガバナンス強化の推進や日常業務など、能力・ご経験に応じて業務をお任せします。
・監督官庁との折衡、許認可に係る業務
・法令対応
・広告審査
・社内規定や制度の整備
・リスクマネジメント（社内業務のリスク分析、回避のための業務フロー提案等）
・法務/コンプライアンスに関わる社内推進、研修等の企画/立案及び実施

お客さまに安心して資産形成のためのお積み立てをしていただくために、証券会社の遵守すべき法令やガイドラインを確実に守るための、管理・運営を行っていただきます。
〈具体的な業務例〉
・各種業法・規制等の調査および対応
・新規サービスに関わる各種業法・規制等の調査および対応
・広告審査（Web広告やLP、DM、セミナー資料等）
・顧客交付書面等の整備・管理
・社内規程やマニュアルの整備・管理
・社員向けコンプライアンス研修の企画・運営
・障害発生時の対応（当局対応、顧客対応方針の検討等）
・当局対応（各種報告・届出等への対応、検査対応等）
・反社会的勢力の排除に関する業務
・マネーロンダリング等の不正犯罪対策
・コンプライアンス関連の相談窓口
・各種会議体の事務局運営・行政機関への報告・届出

1．コンプライアンス関連業務（主なもの）
・ファンドページを含む広告審査
・契約締結前交付書面等の法定書面のチェック
・当局等（関財、二種業協会）への届出
・社内規程等の整備
・コンプライアンス研修の企画、実施

2．法務関連業務（主なもの）
・各種契約書のリーガルチェック
・新規スキーム等における法的問題の検討及び弁護士等への照会

【業務内容】
1）全社戦略策定、事業ポートフォリオ策定及び各事業戦略達成のための各種経営管理業務、M＆A実務、新規事業創出支援、株主総会・取締役会・経営会議の事務局業務など
2）契約リスク管理、BCMS構築とBCP初動支援、社内企画全般、DX推進など

※変更の範囲：会社の定める業務

【キャリアステップイメージ】
1）企画課のスタッフとして全社戦略策定、事業ポートフォリオ策定及び各事業戦略達成のための各種経営管理業務、M＆A実務、新規事業創出支援、株主総会・取締役会・経営会議の事務局業務などに従事頂きます。配属部門で経験を積んだ後、専門性を活かしたキャリアあるいは、将来的に経営幹部を目指したキャリアも想定しています。

2）主に契約リスク管理、BCMS構築とBCP初動支援、社内企画全般、DX推進などに従事頂きます。ゆくゆくは各種経営管理業務などにも関わっていただくとともに、将来的には基幹職としてマネジャー職を担うことも想定しています。

【当部門の役割・業務概要・魅力】
魅力
・環境事業の中長期計画の実現に向けた経営層との取組みを通じて、経営的な目線で事業を理解することができます。
・新たな柱となる事業領域の拡大に向けてアイデアが具体化した際には、実際に取り組むことができます。
・社内エンゲージメント向上のためのイベントなどを主体的に企画することができます。

法人関係情報管理、利益相反管理等を行っていただきます。コンプライアンス部門の中でもグローバルに展開するフロントビジネスに非常に近い業務を行っており、海外拠点との連携も多くあります。

その後の変更の範囲：会社の定める業務

職務内容
〇 金融犯罪対策(AML/CFT)の態勢高度化に向けた各種企画・推進・管理に関する業務
- 業務計画策定、社内会議体対応、当局・業界対応、グループ会社管理、経営資源管理
- 金融犯罪対策企画、顧客管理企画、データ企画、モニタリング企画

職務内容
〇 グローバルに展開する当社の海外拠点のAML/CFT態勢整備に向けた東京本部としての企画・管理業務。
海外拠点統制・管理：態勢高度化（規程・手続・ガイドライン）、海外拠点連携、海外拠点モニタリング、海外システム統制・企画、対応先管理。

マネージャーとしてファンクション・リーダーを補佐しながら、他のマネージャーやスタッフとも協働し、主に以下の業務を担当する。
（グループ内各社に対する水平レビュー、ベストプラクティス反映、運営高度化支援、米国本社との連携等を含む）

- 金融犯罪対策、マネー・ローンダリング等対策
- コンプライアンスに係る各種モニタリング・リスク評価・研修等の実施
- グローバルコンプライアンスプログラム対応の推進
- コンプライアンスに係る諸規程の整備 他

業務内容
人材派遣会社の事業に関わる法務・コンプライアンスおよび、リスクマネジメント全般に係る領域を担当している部署（コンプライアンスグループ）での事務サポート業務をお任せいたします。

社内の受電取次業務（20件〜30件/日）
派遣スタッフ休業手当に関わる計算や事務手続
債権管理に伴う事務
各種帳票作成

業務内容における変更の範囲
契約更新時に職種・仕事内容の変更を行うことがあります。
また、業務上必要と認めた場合には、本人の合意を得たうえで、雇用契約の契約期間中に職種・仕事内容の変更を行うことがあります。

法務・コンプライアンス部にて、法令遵守等に関わるコンプライアンス業務を中心とした
以下の業務をお任せします。

具体的な業務内容は以下の通り：
● 当社が進める国内外のプライベート・エクイティ・ファンド、インフラファンド、不動産ファンド、私募リートなどの各種案件に関するフロント部門サポートや法令対応（金商法、犯収法など）
● 当社におけるコンプライアンス統括業務（金融庁による監督指針・マネロンガイドライン等を踏まえた社内態勢整備、コンプラプログラム・コンプラマニュアル等によるPDCA対応、など）
● 当局・協会対応（苦情対応、金商事故対応等 ※金融庁、国交省、顧問協、投信協、二種協など）
● 規程等管理（法令情報の収集、規程及び社内様式改定、社内周知など）
● 研修対応（各種コンプライアンス関連研修の企画、運営など）
● 経営陣への報告（取締役会資料、苦情対応など）
● その他業務標準化、効率化の為の企画業務など

ご経験及び本人のご意向等を勘案の上、上記の中から徐々に業務をお任せいたします。
将来的には法務・コンプラ制度の企画・構築などへのチャレンジを期待します。

人事・コンプライアンス等総務業務について、主に以下の業務を実施する。
なお、当社と同オフィス内にある子会社(一般社団法人)の以下の業務も一部兼務いただきます。
1.人事業務
　採用（出向含む）、人事評価・マネジメント、人材育成、人事制度の見直し検討、関連規程の改廃等
2.コンプライアンス及びリスク管理の徹底・推進
　ハラスメントや利益相反取引、インサイダー情報管理対応等コンプライアンス・リスク管理関係全般の諸事項への対応、関連規程の改廃等
3.研修の円滑な実施
　オンライン研修を含めた研修カリキュラムの策定及び実施等
4.内部監査の実施
5.その他総務業務
　その他、株主対応等、会社全体のマネジメントを行う総務グループ業務の実施

・マネー・ローンダリング及びテロ資 供与に対する未然防止策や対策の企画・運営業務
・金融庁マネロン・テロ資金供与対策ガイドライン等に基づく社内管理体制整備
・各種金融犯罪の情報収集・調査分析・対策実施
・口座の不正利用対策関連業務全般（取引モニタリング・取引フィルタリング・不正対策立案など）
・警察や弁護士、被害者や取引疑義確認などの対応
・振り込め詐欺救済法対応
・行内会議資料作成　等

・各種契約書のドラフト/レビュー
・許認可の管理（各所届出/登記など）
・コンプライアンス研修の企画・実施

インベストメント・バンキング業務に係る内部管理態勢の強化・充実のための諸施策の推進、法人関係情報の管理、法人関係情報登録銘柄に係る取引内容の審査、アナリスト・レポート等の審査、エクイティ・ファイナンス銘柄に係る審査、社員投資に係る審査、利益相反取引の管理、当社グループの保有株式の大量保有報告、グループ各社の法人関係情報管理等のコンプライアンス関連業務の支援等、多岐に渡る業務を行っています。

コントロール・ルーム・グループでは、金融資本市場の力で、世界と共に挑戦し、豊かな社会の実現に取り組む当社グループにおける、WM部門、ホールセール部門（グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキング）、インベストメント・マネジメント部門、バンキング部門等の各部門のほか、ホールディングスを含むコーポレート各部署、海外拠点等、幅広いグループ組織のコンプライアンスに関与しており、ダイナミックな業務に取り組むことができます。
採用後の担当業務については、ご本人の経験、適性や意向等も踏まえ、コントロール・ルーム・グループの各業務分野を担当するチームに複数所属して頂き、複数の業務を行って頂きます。なお、チーム編成については、適時に変更していますので、ご希望も踏まえ、当初とは異なる分野の業務を担当・経験して頂くこともできます。

コンプライアンス管理部では、グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキングへのアドバイザリー、売買審査、コミュニケーション・サーベイランス、法人関係情報管理、利益相反管理等、社内向けのコンプライアンス関連業務を幅広く行うとともに、ホールディングスを含むグループ各社のコンプライアンス関連業務の支援を行っています。

コントロール・ルーム・グループは、インベストメント・バンキング業務に係る内部管理態勢の強化・充実のための諸施策の推進、法人関係情報の管理、法人関係情報登録銘柄に係る取引内容の審査、アナリスト・レポート等の審査、エクイティ・ファイナンス銘柄に係る審査、社員投資に係る審査、利益相反取引の管理、グループの保有株式の大量保有報告、ホールディングスを含むグループ各社の法人関係情報管理等のコンプライアンス関連業務の支援等、多岐に渡る業務を行っています。

コントロール・ルーム・グループの業務に関連する事務処理やデータ処理をご担当していただきます。業務にあたっては、正確性・効率性が求められると同時に、地道な作業を継続的に行う姿勢も求められます。また、社内からのシステム操作や事務処理について問い合わせを受けることもありますので、一定のコミュニケーション能力も求められます。

当部は、コンプライアンス関連制度の立案、コンプライアンス研修、各種外部検査対応、情報管理などコンプライアンスに係る幅広い業務を担当しており、そのうちの一つに金融商品取引法によって証券会社等に課される分別管理に関する業務があります。

【担当業務・責務】
分別管理義務を適切に遂行するため、顧客資産の分別保管に係る内部統制の整備、分別保管の運営及び管理状況の報告といった業務を担っていただきます。業務内容には以下が含まれます。
・日次での顧客分別金必要額が保全されていることの確認
・分別保管対象の判定のための、取引相手方属性や新商品申請時における取引類型の判定
・内部管理統括責任者等への定期的な状況報告
・分別管理に係る社内検査や外部監査、当局検査等への対応
・信託契約の管理、見直し

法務・コンプライアンス業務を主とする部署にて、証券取引に関するモニタリング業務を中心にご担当いただきます。
入社後はまずモニタリング業務に専念していただき、徐々にコンプライアンス領域へも業務範囲を広げていきます。将来的には制度改正対応や新サービス開発などのプロジェクトに参画いただくことで、金融規制やサービス開発に関する専門性を高めていただけます。

＜主な業務内容＞
・取引モニタリング業務：不公正取引（相場操縦・インサイダー取引等）の疑いのある売買の調査・報告・記録、当局・取引所からの照会対応、顧客対応部門への説明 など
・コンプライアンス業務：制度改正対応、社内規程の整備、新サービス開発時のリスク検討や当局対応 など

ポジションの魅力
・固定的なルールに縛られるのではなく、自分の意見を反映しながら仕組みづくりに関わることができます。
・取引モニタリングを入口に、コンプライアンスの専門性を幅広く磨き、多様な経験を積むことができます。
・今後、部門の中核を担えるポジションが広がっており、将来的にリーダーとしてキャリアアップするチャンスがあります。
・当社では、ビジネスの現場と一緒に商品・サービスを考え、設計段階から関わることが可能です。通常の「審査・確認」にとどまらず、事業を共に作っていく経験ができます。

取引モニタリング業務にとどまらず、コンプライアンス領域へ業務の幅を広げることで、専門性を深めつつキャリアの可能性を広げられます。
将来的には、チームリーダーをはじめとして、以下のような方向でご活躍いただくことを想定しています。

リーダー／マネジメント志向：売買審査チームのリーダーとして、メンバー育成や組織運営に関与
専門家志向：コンプライアンス全般の知見を磨き、社内外で頼られるプロフェッショナルへ成長
企画・改革志向：生成AIをはじめとしたITツールを活用し、業務効率化や新しい仕組みづくりを推進

企画チームのリーダーとして主に下記事項に従事していただきます。

1.グループベースでのコンプライアンス/リスク管理体制の整備/高度化に関する企画立案
2.業務に関連する法規制や当局動向の情報収集及び法令遵守体制の整備
＜特に重要度の高いエリア＞
金商法、貸金業法、情報管理、法人関係情報管理、FW規制、贈収賄防止、
知的財産権管理、下請法（外部業者取引管理）　等
3.新種商品/サービス開始に際する検証及び支援
4.出資/買収時の法務DD及びPMI対応
5.コンプライアンス/リスクアセスメントの実施及び検証、各種モニタリングの企画立案
6.規程の整備/管理
7.コンプライアンス/カルチャーの醸成及び浸透、コンプライアンス研修の企画/運営
8.チーム員のマネジメント、若手の指導/育成

このようななか、当社ではコンプライアンス関連業務を最も重要な経営基盤のひとつに位置づけ、グループ/グローバルベースでコンプライアンス/リスク管理体制の高度化を進めています。
（主な業務事例）
・グループ会社のコンプライアンス/リスク管理体制の整備サポート
・企業買収時における法務DDの支援及びPMIの推進
・新規ビジネスに関するコンプライアンス面からの検証及びアドバイス
・金融商品販売（保険、JOLCO等）に関する体制整備
・個人情報保護法改正に関する体制整備
・インサイダー取引防止、ファイアーウォール規制遵守等に関する体制整備
・海外拠点含めたコンプライアンス/アンケート（従業員の意識調査）の実施
・各種階層別研修や新人研修におけるコンプライアンス研修の企画及び実施
・行政当局対応

企画チームの中堅担当者として主に下記事項に従事していただきます。

1.グループベースでのコンプライアンス/リスク管理体制の整備/高度化に関する企画立案
2.業務に関連する法規制や当局動向の情報収集及び法令遵守体制の整備
＜特に重要度の高いエリア＞
金商法、貸金業法、情報管理、法人関係情報管理、FW規制、贈収賄防止、
知的財産権管理、下請法（外部業者取引管理）、規程整備　等
3.新種商品/サービス開始に際する検証及び支援
4.出資/買収時の法務DD及びPMI対応
5.コンプライアンス/リスクアセスメントの実施及び検証、各種モニタリングの企画立案
6.コンプライアンス/カルチャーの醸成及び浸透、コンプライアンス研修の企画/運営
7.若手の指導/育成

このようななか、当社ではコンプライアンス関連業務を最も重要な経営基盤のひとつに位置づけ、グループ/グローバルベースでコンプライアンス/リスク管理体制の高度化を進めています。

（主な業務事例）
・グループ会社のコンプライアンス/リスク管理体制の整備サポート
・企業買収時における法務DDの支援及びPMIの推進
・新規ビジネスに関するコンプライアンス面からの検証及びアドバイス
・金融商品販売（保険、JOLCO等）に関する体制整備
・個人情報保護法改正に関する体制整備
・インサイダー取引防止、ファイアーウォール規制遵守等に関する体制整備
・海外拠点含めたコンプライアンス/アンケート（従業員の意識調査）の実施
・各種階層別研修や新人研修におけるコンプライアンス研修の企画及び実施
・行政当局対応

総務コンプライアンス部にて一定期間（半年 1年程度）の経験を積んだのち、国内営業部門統括部コンプライアンスラインの中堅担当者として、主に下記事項に従事していただきます。

1.営業部門（第一線）におけるコンプライアンス/リスク管理の体制整備及び実践/指導。
＜特に重要度の高いエリア＞
情報管理、AML/CFT（マネロン防止）、リスク性商品販売、優越的地位の濫用防止、不動産関連、インサイダー取引防止　等。
2.営業部店からの相談対応。
3.新種商品/サービス開始に関するリスクの特定/評価/検証。
4.各種モニタリングの企画及び実践。
5.コンプライアンス研修の企画及び運営。
6.若手の指導/育成。

総務コンンプライアンス部副部長として主に下記事項に従事していただきます。
1.部内の組織/人材マネジメント補佐、指導育成
2.グループ/グローバルでのコンプライアンス/リスク管理体制の整備/高度化
＜特に重要度の高いエリア＞
銀行法業務範囲規制、金商法、貸金業法、情報管理、法人関係情報管理、FW規制、
贈収賄防止、優越的地位の濫用防止、知的財産権管理、下請法、緊急時対策、等
3.グループ/グローバルでのコンプライアンス/カルチャーの浸透

（主な業務事例）
・グループ会社のコンプライアンス/リスク管理体制の整備サポート
・企業買収時における法務DDの支援及びPMIの推進
・新規ビジネスに関するコンプライアンス面からの検証及びアドバイス
・金融商品販売（保険、JOLCO等）に関する体制整備
・個人情報保護法改正に関する体制整備
・インサイダー取引防止、ファイアーウォール規制遵守等に関する体制整備
・海外拠点含めたコンプライアンス/アンケート（従業員の意識調査）の実施
・各種階層別研修や新人研修におけるコンプライアンス研修の企画及び実施
・行政当局対応

・各部署からのコンプライアンスに関する問い合わせ対応および助言
・法令・社内規程の遵守状況に関するモニタリング、および改善提案
・新規事業・サービスの企画におけるコンプライアンスリスク評価および助言
・社内規程の整備・改訂
・コンプライアンス研修の企画・実施
・金融庁、業界団体等への報告書作成および対応
・不祥事案発生時の調査および再発防止策の立案

本ポジションの魅力

各種プロジェクト支援やあらゆる法務案件への対応を通じて、ご自身の法的知識・経験・スキルを企業ビジネスの推進に活かすことができます
国内最大級の決済サービスである当社とともに、今後さらにスピード感をもって成長する企業の最前線で業務を体感できます

・和英文の各種契約書の作成・レビュー（投資契約、株主間契約、株式譲渡契約等）
・新規投資案件に関する法的 援（必要な契約・書類の作成の他、手続の確認等）
・既存投資先に関する種々の法的 援（会社法関連、労働法関連、倒産法関連等）
・独禁法対応（外部弁護士と協 して、各国でのファイリングの要否の確認等）
・子会社等の管理業務（子会社及び子会社が運営するファンドとの間で発生する法律問題への対応等）
・社内手続に関する法的支援（産業競争力強化法上必要な手続の確認等）
・その他、社内の法務関連業務

当社のコンプライアンス統括部にて、契約書の作成・レビュー、社内における法務相談への対応及び当フィナンシャルグループ内の法務シェアード業務等にご従事いただきます。入社後は上司の指示のもと、まずはオペレーションを中心に業務をご遂行いただき、キャッチアップの様子を見ながら、順次、より上流の企画業務にもチャレンジしていただきます。

＜業務の具体例＞
●契約法務、法務相談（弁護士対応含む）
●戦略法務実務（新規商品/サービス・M&A等への法的な観点での助言、等）
●法務・コンプライアンス領域に関する会議体（委員会）の事務局運営
●従業員（グループ会社含む）への法務・コンプライアンス教育・社内への啓蒙
●当局対応
●法務領域におけるフィナンシャルグループ各社への企画立案/推進・業務支援
※上記は一例です。ご本人の適性、ご経験、ご希望等を考慮して業務をアサイン致します。

（1）コンプライアンス研修に関する業務（研修の企画、実施）
（2）コンプライアンスに関する規範の整備
（3）市場取引に関するモニタリング
（4）投資候補先のオペレーショナル・デューデリジェンス
（5）インサイダー情報の管理に関する業務
（6）職員の法令違反行為等への対応
（7）その他法務室コンプライアンスチームの業務運営に必要な業務

CCOとして、コンプライアンス業務全般を担当いただきます。

・本国のコンプライアンス統括部署への各種報告
・AML/CFT体制整備
・金融庁/規制当局との関係構築・維持
・社員向けのコンプライアンス研修プログラムの策定・実施

航空機リースを中心とするトランスポーテーション部門における、国内法人投資家向けビジネスのミドルオフィス/アドミニ、金融商品取引法（以下、「金商法」）関連のコンプライアンスに関する部門内フロント各部の業務推進サポート

＜業務詳細＞
●フロント各部の業務推進支援・社内関係各部との連携
　・各種投資商品（プロダクト）の販売に対する支援・管理
　・フロント各部の声や課題をタイムリーにキャッチし、オペレーション円滑化に向けた総合支援
　・分かり易い商品販売資料の提供（使用書面の見直しや業務フローの改善など）とクオリティコントロール

●金商法関連プロダクト対応
　・匿名組合方式による購入選択権付日本型オペレーティングリース(JOLCO）、任意組合方式による日本型オペレーティングリース（NK-JOL）の販売実態に即したオペレーション整備/改善
　・顧客ニーズを把握した販売体制の見直し、デジタルトランスフォーメーション（DX）推進
　・金商法に則ったプロダクト販売体制維持の為のモニタリング、外部弁護士との連携
　・インテグリティを保ったコンプライアンス・ファーストの組織運営

＜本ポジションの魅力＞
・当社最大の利益貢献を担うトランスポーテーション部門において、金融を通じて交通インフラ発展をサポートすることができ、一方で、投資家となる国内の中堅/中小企業のニーズにも対応できることで、社会貢献を実感できます。
・国内法人投資家向けビジネスの金商法関連のコンプライアンス業務経験を通じ「営業部全体の縁の下の力持ち」として、金商法、営業体制関連施策の企画/立案/推進/管理スキルを身に着けることができます。
・当社およびトランスポーテーション部門の国内法人投資家向けビジネスへの理解を深めながら、金商法を遵守した営業体制サポートに向けたアウトプットを実践することができます。また、対応すべき業務領域の変化や拡大により、グローバル/コンプライアンスも含め、常に新しい業務へのチャレンジが可能です。

【主な業務内容】
・金融関連の法令調査
・他部門及びグループ各社からのコンプライアンス関する照会対応、アドバイザリー業務
・社内規程類の整備
・コンプライアンス社内研修の企画・実施
・当局・業界団体等への対応、金商法に基づいた事故届出や業務改善報告等

ファイナンスチームに所属し、当社のリスク管理とコンプライアンス文化を推進するための重要な役割を担って頂きます。社内のインサイダートレーディングポリシー、データプライバシーポリシー、利益相反防止ポリシー等の主要ポリシーを遵守させ、社員のリスク、コンプライアンス関連の相談窓口として、会社全体を正しい方向に導きます。



【業務内容】
・社内のコンプライアンス・プログラムの策定・実行・支援
・社内外の規制要件に対応するプロセスの整備・管理
・内部監査対応
・社員からの問い合わせ窓口
・クライアント企業からのベンダーマネジメントルール・チェックリクエストへの対応
・グローバルのポリシー（インサイダートレーディング、データプライバシー、利益相反防止など）や新しいキャンペーンの日本における導入・実行支援
・主要分野での社員へのアドバイス、社員に向けたコンプライアンス研修の企画・実施

コンプライアンス態勢の整備・運営
以下のコンプライアンス関連業務のうち、ご経験に応じた業務を行っていただきます。
・コンプライアンス遵守状況の検証・提案、変更等
・コンプライアンス違反案件の内容確認・調査と対応指導
・コンプライアンス・プログラムの策定・遂行
・社内規程等の体系の検証・提案
・役職員へのコンプライアンス教育
・各種統括業務（リスク管理・自己点検・信用調査等）
・情報システム及び情報セキュリティ管理
・法人関係情報の管理
・広告等審査
・監督官庁対応
・AML/CFT推進
・FATCA対応
・コンプライアンス委員会の運営
・従業員等からの問合せ、告発等への対応

AI・ITソリューションなど最先端技術を駆使した業務の高度化・DX推進
『10年後の当たり前』、『リアルビジネスを内包した実務有用性の高いテクノロジー』というキーワードを基に、グループ内のAIコンサルタントやデータサイエンティスト、エンジニアと内容を確認しながら、コンプライアンス業務の高度化・DX推進を行っていただきます。

グループ会社のシンクタンク・コンサルティングファームの総合リスク管理部／法務・コンプライアンス室／プロジェクト品質管理室において、リスク管理・コンプライアンス担当者を募集します。トラブル・クレーム報告対応の他、各種モニタリング、契約書関連相談受付や各種研修企画・運営など、幅広い業務を遂行いただき、将来的にはマネジメントを担っていただくことを期待しています。

【具体的な業務内容】
・トラブル・クレーム報告対応（社内報告受付、事案フォロー）
・各種モニタリング（メールモニタリング、システムログモニタリングほか）
・契約書関連相談受付（含む、軽微な変更への対応）
・各種研修企画・ロジ周り
・各種報告受付、管理
・各種会議資料作成

【ポジションのやりがい・魅力】
総合リスク管理部は、リスク管理・コンプライアンスに関する方針策定・管理統括を所管しており、会社の業務基盤を支えています。職務を通じて企業の管理業務に幅広く携わることができるとともに、リスクコントロールや個別リスク対応などの知見向上や、全社ベースで課題を特定・施策を実施していくことでさまざまな能力を磨くことが可能です。

・グループ連携ビジネス（特にグループ内の不動産関連会社への、売買等のお客様ニーズ連携）に関するコンプライアンス面でのモニタリング。
・主な業務は「Eメール等の各種モニタリングと、その結果を踏まえた拠点指導」

・当社ではコンプライアンスを「法令・ルールはもとより社会規範を遵守し、社会やお客さまの期待に応えること」と定義し、経営の最重要課題の一つとして位置づけております。
・変化の激しい社会からの要請や多様化するお客さまの期待に応えるため、組織体制を継続的に強化する必要があります。
・入社いただく方には、これまでの経験を活かし、当グループのコンプライアンス実現に向けた企画・運営に力を発揮いただくことを期待します。
・本ポジションはコンプライアンス業務未経験でも応募歓迎です。コンプライアンス業務に挑戦したい方、コンプライアンス領域においてより専門性を持ってキャリア形成したい方を募集しております。

【配属グループの主な業務内容】
・コンプライアンスの実現に向けた全社的な実践計画（コンプライアンス・プログラム）の策定・運用。
・本部各部における取組状況のモニタリング。
※本部の約30部署を担当者が分担し各部の業務・取組状況をモニタリングします。
入社後には、いずれかの部をお任せすることを想定しています。
・営業店等、各拠点におけるコンプライアンスへの自律的な取組促進に向けた施策の企画・運営。
・コンプライアンスに関する各種研修（階層別研修、職場内研修、eラーニング等）の企画・運営。
・コンプライアンスにかかる従業員の意識調査等の実施・分析。

これまでの経験や適性に応じ上記のような業務の他、企業法務、情報管理、顧客保護等、幅広い業務で活躍の可能性があります。
コンプライアンス分野での業務において、幅広くご経験を積みたい方には最適な環境です。

◆本求人の魅力
・コンプライアンスについては、経営の最重要課題分野との社内認識のもと、高い使命感を持つ人材が集まっており、相互に関わり合い業務を行うことで自らの成長につなげることや視野を広げることができます。
・二線の立場で、担当部署が行っている事業や業務内容に深く入り込み、担当部署が適切な業務を行えるように関わりをもつため、短期的というよりは中長期的にステークホルダーと関わりを持ちながら企画・運営をしたい方には最適な環境です。
貴方が考えた施策が当グループ全体のコンプライアンス意識の醸成に寄与し、更に社会やお客さまの期待に応えることに繋がる非常に重要でやりがいを持てる仕事です。
・当社はキャリア採用を強化しており、様々な経験を持った方への門戸を開いております。
今までの経験を活かし専門性を高めることで、将来的には当該分野の中核を担うプロフェッショナルになって頂きたいと考えております。

法人税務を中心とした税務コンプライアンス業務をお任せいいたします。

◯税務顧問業務　　◯税務申告書の作成　　◯税務調査対応　　◯品質管理　等
◯セミナーの企画、運営　　◯法律事務所、金融機関との関係性構築、情報交換や連携
◯独立系大手・中堅会計事務所との連携、勉強会の開催　　◯税制改正ニュース発信
◯社内研修への協力・参加　　◯税務当局OB等とのリレーションシップ強化
〇関連領域でのスポット税務コンサルティング業務（全体業務の1/3程度を想定）

●クライアント
　　不動産を中心とした国内外のアセットマネジメント会社*1、投資ファンド*2、富裕層の資産管理会社*3など
　　*1　上場・非上場あり。非上場が多い。外資系・国内系両方あり。
　　*2　プライベートエクイティファンド、ベンチャーキャピタルファンド等の運用会社。 外資系・国内系両方あり。
　　*3　ファミリーの資産規模15億〜数千億までがターゲット。株式を保有する企業オーナーやその親族が中心になります。
　　　　　このほか、50億〜1000億位の売上の中堅企業群も狙いに入ります。

●このポジションの魅力●
　・代表パートナー直下の組織で活躍できる
　・所内外の高品質のサービスを提供するプロフェッショナル達と税務についての質の高い議論ができる環境があり、成長につながる
　・科目合格者の方には、まずは資格取得を頑張っていただきたいので、勉強との両立や勉強にも通じる実務を意識して案件を差配します

【主な業務内容】

リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。
・IFA（金融商品仲介業者）の営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング）
・IFA（金融商品仲介業者）の検査・教育・研修（臨店検査、教育研修）
・対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応（あっせん、訴訟対応等）
・IFAコンプライアンスに係る企画立案（制度・規定・システム等を含む）
を担当いただきます。

【具体的な業務内容例】

営業考査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA（金融商品仲介業者）の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。
検査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA（金融商品仲介業者）の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。
対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA（金融商品仲介業者）へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。
IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。

当社グループの幅広い事業領域におけるコンプライアンス業務をご担当頂きます。

・コンプライアンスプログラムの策定・運用 ・コンプライアンスに関する研修
・指導、各種モニタリングの実施
・コンプライアンス違反事例の調査および再発防止の策定の統括
・その他、コンプライアンス推進に関する事項

部長として以下の業務をマネジメントし遂行いただきたい。

・コンプライアンス業務
・保険募集コンプライアンス業務
・リーガル業務

グループに属する損害保険会社として、既成概念にとらわれず、新たなビジネスチャンスを
一緒に作っていこうとする姿勢・マインドのある方のご応募をお待ちしています。

下記の業務を他の部員と協働・分担いただきます。役職につきましては、経験、スキルを元に決定いたしますが、今回の募集は、部長代理（非管理職）又は副部長（管理職）クラスを想定しています。
・コンプライアンス体制の整備・強化
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の管理等
・事務リスク管理、外部委託先管理、利益相反管理、接待贈答管理
・顧客属性チェック統括、AML/CFT統括、インサイダー取引防止、情報セキュリティ統括（情報システム部門と共担）
・苦情受付・管理
・コンプライアンス研修実施
・監督当局対応

＊コンプライアンス・リスク管理担当
・金融商品取引におけるコンプライアンス体制整備に関する業務
・各種リスク管理業務
・法令諸規則等に関する顧客管理・モニタリング等の内部管理業務
・ライセンス管理（第一種・第二種金融商品取引業、投資運用業、不動産特定共同事業）
・監督官庁・自主規制機関との交渉・折衝対応、報告書等作成・提出
・業法関連の社内規程・マニュアル等の整備
・コンプライアンスに関わる相談・助言・指導
・コンプライアンス研修の企画と実施
・その他上記に付随する業務

本ポジションの魅力
設立4年超のスタートアップ企業で裁量をもって取り組めるため、これまでのご経験や実力を発揮することができます。また、主体的にチャレンジできる経験はご自身のキャリアアップに大きく繋がります。
コンプライアンス・リスク管理のスペシャリストがハンズオンでサポートしますので、スキルの幅を広げたい方、保守・運用だけでなくサービスローンチフェーズからコミットしてみたい方、ぜひご応募をお待ちしています。

1．当社のコンプライアンスに関する各種プロセスの実施状況の確認や課題認識に基づくプロセス改訂・新規導入時の調整や実装、部門内外の従業員向けコミュニケーション・トレーニングの実施。当社のコンプライアンスオフィサーとして、会社全体に対するコンプライアンスに関する統制に責任を持つ。
2．ベンダーガバナンス業務のリードならびに以下の業務の実施（再委託先を含む委託先管理実務等）新規ベンダーへ登記確認や反社会的勢力の排除確認、ファイナンシャルデューデリジェンス、契約内容を元としたリスクレベルの確認などを含む評価、既存ベンダーの定期的な再評価ならびにモニタリング、重要取引との定例会議の実施、取引の停止手続きなど。相手先ベンダーや契約先はとしてIT企業が中心、リスクレベルに応じた定期的再評価
3．上述に関するレポーティング（レポート先は、当該Functionの長、USの監督部門、主要クライアントであるグループ各社）
4．当社のコンプライアンスやベンダーガバナンスの課題をはじめとして、会社のガバナンスに関する懸念事項がある場合の問題の解決　（例：委託先における情報漏洩事案や、契約不履行時の問題解決などを適切な関連者を交えながら進める。必要に応じて弁護士とも相談を行う）
5．その他、マネジメントやクライアントからのガバナンスに関する要請への対応

・仕事内容変更の範囲：会社の定める職務（2024年4月の職安法施行規則改正に伴う追記）

複数のセールスチャネル（営業職員／代理店／金融機関）に対して、担当する部が管掌する以下の業務遂行のために管下社員をマネジメントいただきます。

・関連法規制・ガイドライン等に基づく募集管理態勢の整備
・アジアグループガイドラインに基づく募集管理態勢の整備およびアジアを統括する香港オフィスへのレポーティング
・営業拠点におけるセールスコンプライアンス・リスク管理に関する文化醸成のためのトレーニングの提供
・保険募集人（営業職員／代理店／金融機関）の募集活動に関して、不適切な募集の検知・是正のためのモニタリング（データに基づく）の実施
・契約後の顧客に対する確認コールの実施
・募集文書・研修資料等のセールスコンプライアンスの観点による審査業務

当社国内・海外拠点・グループ会社におけるコンプライアンス活動の企画・推進・サポート、規制・当局対応等

組織全体のコンプライアンスプログラムの企画、推進、運営
ミスコンダクト・コンプライアンス規定・法令違反・ハラスメント等のモニタリング・評価・報告
各種コンプライアンス施策（研修、啓発活動、意識調査等）の立案・推進・運営
各部署・グループ会社からのコンプライアンスに関する相談対応、サポート
マネロン・テロ資金供与防止対策の企画全般
国内外のコンプラ関連規制動向の調査・分析と社内規定・施策への反映6.海外支店コンプラ関連課題の把握、支店サポート7.他非財務リスク管理（オ
ペレーショナルリスク等）の企画・推進・運営8.上記にかかる各種当局対応

新投資法人及び準備室で働く役職員の法律および規制への全体的なコンプライアンスを確保し、新投資法人に関するコンプライアンス責任者のアシスタントとして、当社を担当する既存のコンプライアンス・オフィサー及び業務管理部との強力なチームワークにより、具体的には以下の職務を担当いただきます。
まずは補助業務をメインとしますが、知識・経験によってお願いする業務も広げていくことが可能です。

(1) 法令等遵守に関する基本方針の策定及び実施
(2) コンプライアンス・マニュアル及びコンプライアンス・プログラムの策定及び見直し
(3) コンプライアンス委員会の運営事務（議事録作成を含む）
(4) コンプライアンス委員会に対して行う法令等の遵守状況に関する報告業務
(5) 法令等遵守に関しての勧告及び報告の要求
(6) コンプライアンス研修など、法令・市場ルール・社内規程等及び法令等遵守体制に関する社内への啓蒙活動
(7) 内部者取引及びそれに関する情報の適切な管理
(8) 事故・クレーム等に対する対応及び処理に関する業務
(9) 広告等の表示の審査に関する事項
(10)関係法令・規制の改正情報の収集及び社内関係者への共有

当グループのグローバルガバナンス本部（GGH）では、グループ全体がグローバルビジネスの成長を加速するために必要不可欠な基盤作りと運用体制を設計・推進しています。
GGHは、600社以上に及ぶ国内外グループ企業に対して「グループマネジメント」「リスクマネジメント」「コンプライアンス」「AIガバナンス」の4つの視点から、グローバル経営の中枢機能を担う組織です。
ビジネスの成長とともに増加する複雑なリスクに対応し、グループ全体の持続的な成長を支える重要な役割を担っています。
また、入社後は、ご経験に応じ部長・統括部長への早期キャリアップを想定した特命PJや部長補佐としてご活躍いただきます。

＜管理または担当業務＞
採用時点でのご本人の経験をフルに活かし、下記テーマのうちいずれかもしくは複数に跨る横断的な観点から、グローバル本社としての組織課題の明確化及び実行計画の策定を主体的に企画・提言いただき、プロジェクトの生成・推進を担っていただきます。
・グループガバナンスに関するルールの高度化ならびにモニタリングによる実効性の向上
・コーポレートガバナンスに関する機関設計の再検討ならびに監督機能の実質化
・全社リスクマネジメント（ERM、内部統制、危機管理）の海外含むグローバル全体への浸透
・グローバルコンプライアンスプログラム構築・推進
・地政学リスク対応・経済安保対応・AIガバナンス等の政策企画
・ダッシュボード化ならびにツール導入等のデジタル化推進
・ガバナンス領域の組織・人財強化施策推進
※すべてにおいて、グループ全体に対するグローバル本社としての業務

＜企画部業務の概要＞
組織全体の戦略的方向性を確立し、組織目標の達成をサポートすると共に、新たな組織づくり・環境整備を実行しています。
グループ内外のガバナンス環境の変化を踏まえ、全社の方向性を明確にした上で、戦略的な計画の策定・実行・評価を主導する共に、プロフェッショナルなコーポレートスタッフ組織およびその中で活躍する人財の持続的な成長を実現するための各種施策を企画・推進しています。
加えて、総務・人事・財務・購買・経理など、組織運営に必要な本部共通業務や庶務全般を遂行し、組織の基盤を支え、GGH内外を含めた組織横断的なプロジェクトの推進や、本部長直轄の特命業務・サポート業務にも柔軟かつ幅広く対応しています。