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コンプライアンス、ファンド運営会社の転職求人

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全26件 1-26件目を表示中

コンプライアンス、ファンド運営会社の転職求人一覧

PEファンドのコンプライアンス部 (シニアアソシエイト〜バイスプレジデント)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:1000万円〜1800万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
バイスプレジデント(VP)又はシニアアソシエイト(SA)
仕事内容
<背景、経緯>
業務量の増加に対応し1名の増員を行うもの
 投資業務の多様化・運用ファンドの増加・人員の増加により、コンプライアンス関連のモニタリングや投資案件サポート等の業務が増加
 更なる業務拡大が見込まれる中、新規業務にかかるルール整備等の業務が増加

<業務内容>
 PEファンド運営会社におけるコンプライアンス業務全般
コンプライアンス態勢整備、関連法令改正対応、AML/CFT管理、法人関係情報管理、利益相反管理、社内教育・研修、当局(関東財務局、投資顧問協会)対応 等
 PE投資案件に関するコンプライアンス対応
投資案件のコンプライアンスリスクの分析および対応に関する投資担当部署へのアドバイス

資産運用プラットフォーム提供企業でのコンプライアンス業務

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
〜1300万円
ポジション
担当者〜
仕事内容
・顧客である運用会社のコンプライアンス業務全般
・契約法務を含むコンプライアンス上の相談対応・指導、法令諸規則等の改正動向等の調査
・法定書類(有価証券届出書、有価証券報告書、目論見書、運用報告書等)の審査
・信託約款を含む各種契約書の審査、広告・販売用資料等の審査
・業務運営方針・社内規程・マニュアル等の策定・改定等の整備
・法令諸規則及び社内規程等の遵守状況の検証(コンプライアンス・モニタリング)
・監督官庁及び自主規制機関への各種報告・届出、検査対応(受検準備)等に関する業務
・法人関係情報、利益相反取引、有価証券の自己取引等の管理、内部監査・外部監査対応

同社はコンプライアンス業務を外部受託し提供する金融サービス機関です。

新設REIT コンプライアンスオフィサー

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:800万円〜1000万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
コンプライアンスオフィサー
仕事内容
新設REITにてコンプライアンス業務全般を統括していただきます。

海外企業投資を中心とした資産運用会社でのコンプライアンス

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
・経験・能力などを考慮のうえ、決定いたします(〜1600万円程度)
ポジション
要相談
仕事内容
●外国籍ファンドへ投資する投資任意組合のコンプライアンス

1. 社内向け、コンプライアンス、規制、社内ポリシー、評判リスクに関するリアルタイムでのアドバイス
2 管 ・監視業務
  法規制や社内ポリシーの遵守を確認するための管 ・監視体制の構築、規程の作成・整備
  取引プロセスを分析し、リスク軽減策を検討
  業務活動を監査し、適正な業務遂 を確認
3. ポリシーおよび手続き
  投資家向けの適 なポリシーおよび手続きを整備
  法規制の変 や外部環境の変化に応じたポリシーの 新・新規作成を推進(各部門と連携)
4. 規制対応
  規制当局からの問い合わせ、調査、検査への対応
5. デュ―デリジェンスおよびモニタリング
  投資先のデューデリジェンスおよびモニタリングを実施し、その有効性を評価
6. 研修
  関連する法規制、社内ポリシー、リスク管 に関するライブ研修・オンライン研修を企画・実施

大手不動産会社グループでのコンプライアンス・リスク管理

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
780万円〜1,000万円
ポジション
マネージャー〜シニアマネージャー
仕事内容
・コンプライアンス手続きに係る対応(法令諸規則等への適合性判断、遵守状況のモニタリング及び審査、コンプライアンス・プログラムの策定・実行、コンプライアンス委員会の運営、社内の教育研修対応等)
・監督官庁、外部専門家(監査法人、弁護士等)との折衝
・その他関連業務(社内諸規則の整備・管理、法人関係情報の管理、リスク全般管理等)

※ゆくゆくはチーフ・コンプライアンス・オフィサー(CCO)の可能性あります。

グローバルヘッジファンド運営会社でのコンプライアンス

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
ベース1000万円〜1200万円+賞与
ポジション
担当者
仕事内容
●投資運用業、投資助言・代理業に関わるコンプライアンス業務全般

外資系不動産AM会社でのコンプライアンス

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:1000万円〜1600万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
Negotiable
仕事内容
This position will be supporting all aspects of compliance within the Group, and ensure that its employees are complying with regulatory requirements and internal policies and procedures.

Job Responsibilities

・Devise internal review framework, undertake independent evaluations of business processes and procedures in order to identify compliance risks, conduct periodic internal reviews and audits to ensure that compliance procedures are followed, make recommendations as to how these risks can be addressed.
・Disseminate written policies and procedures related to compliance activities, file appropriate compliance reports with regulatory agencies and maintain documentation of compliance activities such as complaints received or investigation outcomes.
・Work closely with Group General Counsel and seek advice from legal counsel as necessary to address compliance issues, provide assistance to internal or external auditors in compliance reviews, provide employee training on compliance related topics, policies, or procedures.
・Be regularly updated on pending industry changes, trends, and best practices and assess the potential impact of these changes on organisational processes, before designing or implementing improvements in communication, monitoring, or enforcement of compliance standards.

商社系不動産AM会社でのコンプライアンス・リスクマネジメント担当

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
750万円〜 経験に基づき設定
ポジション
担当者〜
仕事内容
不動産私募リート・ファンドAM会社におけるコンプライアンス・リスクマネジメント関連業務
※ご本人の知見・経験や部員構成を勘案し、以下業務を中心に分担してご担当頂く予定です。

《コンプライアンス関連業務》
・利害関係者取引に関する審議委員会の運営及び検証
・研修等の全社コンプライアンス施策の立案及び実施
・金商法、その他法令等の内部管理態勢整備の強化及び運営
  (法定帳簿、広告審査、犯収法対応、公益通報、反社チェック等)

《リスクマネジメント関連業務》
・審査機能を含むファンド意思決定機関の事務局運営
・簡易な契約書や対外書面のレビュー業務
・リスクマップ等による全社リスク管理態勢の検証・整備

大手デベロッパー系不動産投資顧問会社 コンプライアンス担当

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1200万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
マネージャー候補(コンプライアンスオフィサー候補)
仕事内容
金商法、投信法などを中心に、当社で運用する上場リート・私募リート・私募ファンドに関して、または不動産売買・不動産管理に関する案件に対応頂きます。英文契約書の割合は僅少です。
具体的には以下の通りです。

●契約書レビュー、法的調査、関連書類の作成、助言、相談や質問への対応
●法令改正対応、紛争訴訟対応、当局対応、弁護士等の専門家との連携
●内部管理態勢の維持・整備(内部情報管理や広告等審査、規程類の制定・改廃など)
●リスク管理・コンプライアンスプログラムの構築・運用・改善
●コンプライアンス教育の立案・実施・推進
●コンプライアンス委員会の運営

<将来的に想定される業務>
●アクイジション:投資対象物件のソーシング/デューディリジェンス
●エクセキューション:不動産ファンドの組成/投資家セールス/ローンアレンジメント/物件の取得
●ファンドマネジメント:不動産ファンドの戦略立案/運用/パフォーマンス管理/レポーティング
●アセットマネジメント:投資対象不動産の運用/パフォーマンス管理/バリューアップ/ディスポジション
●コーポレート部門:経営企画/経理会計/人事総務/広報IR/コンプライアンス/リスク管理/内部監査

大手デベロッパー系不動産投資顧問会社での総合職採用(法務・コンプライアンス部門)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
663万円〜980万円(月給 305,910 円〜446,060 円)※残業手当 40 時間含む目安額 賞与実績:年 2 回 年齢・ご経験を考慮し
ポジション
担当者〜
仕事内容
<総務業務>
・投資/コンプライアンス方針等意思決定のための委員会・取締役会等の事務局、許認可・法定書類の管理、業界団体対応、社内研修、危機管理、広報などをご担当いただきます。

<法務・コンプライアンス業務>(ご経験により入社当初は補佐または、入社後順次習得・従事いただきます)
・案件に係るコンプライアンスチェック、契約書レビュー、社内 Q&A 対応等を担当して頂きます。
少人数でスタッフ業務全般を所管していますので法務・コンプライアンスの他、リスク管理や内部監査等の幅広い業務に携わっていただくことになります。

日系運用会社でのコンプライアンス担当者

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:800万円〜1000万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者
仕事内容
・顧客である運用会社のコンプライアンス業務全般
・契約法務を含むコンプライアンス上の相談対応・指導、法令諸規則等の改正動向等の調査
・法定書類(有価証券届出書、有価証券報告書、目論見書、運用報告書等)の審査
・信託約款を含む各種契約書の審査、広告・販売用資料等の審査
・業務運営方針・社内規程・マニュアル等の策定・改定等の整備
・法令諸規則及び社内規程等の遵守状況の検証(コンプライアンス・モニタリング)
・監督官庁及び自主規制機関への各種報告・届出、検査対応(受検準備)等に関する業務
・法人関係情報、利益相反取引、有価証券の自己取引等の管理、内部監査・外部監査対応

大手系不動産AM会社でのコンプライアンス業務

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1200万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜マネージャークラス
仕事内容
【不動産ファンドにおけるコンプライアンス・リスク管理全般】
●許認可・登録等にかかる監督官庁・規制当局(主に金融庁)への届出・相談その他の対応業務
●社内規程・マニュアル等の制定・改定等の整備、法定帳簿の作成等
●契約法務を含むコンプライアンス上の相談・対応・指導、社内決裁の内容審査
●法令諸規則及び社内諸規程の遵守状況の検証、監督指導及び報告
●コンプライアンス・マニュアル等の策定及び見直し、コンプライアンス研修の企画・実施
●その他広告審査、リスク管理等

プライベートエクイティファンドでのコンプライアンス・法務業務

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
ベース1000万円〜1200万円+業績連動賞与
ポジション
担当者
仕事内容
日系老舗プライベートエクイティファンド運営会社にて下記コンプライアンス・法務業務をご担当頂きます。
(当社親会社や、投資資産のアセットマネジメント業務を行う関係会社との兼務となる場合があります。)

●法令・諸規則の遵守、徹底
●監督官庁への各種届出、折衝等
●コンプライアンス研修計画の策定・実施
●コンプライアンス・リスク管理に関する業務
●契約書、広告等の審査
●訴訟、仲裁、調停等への対応


【当社について】
・当社は、「志をもって日本のために」との想いを持って、企業の経営課題の解決を支援し、日本経済及び社会の発展に取り組んでいます。
・創業以来、独立系・和製の投資ファンドを運営し、日本国内の投資家(地域金融機関、大手金融機関、年金基金等)の資金を運用し、主として国内の
様々な業種・地域において投資を行っています。
・当社の役職員の多くは、金融機関、コンサルティング会社、会計事務所、事業会社などで業務に従事してきた経験豊富なプロフェッショナルにより構成されています。

金融グループ系PEファンドでのリスク管理(VP〜MD)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
応相談(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
VP、MD
仕事内容
金融商品取引業者(投資一任、投資助言及び適格機関投資家等特例業務)としてのリスク管理業務のうち、主に投資リスク管理・オペレーショナルDDを担当。
<対象商品:現状は、PE投資(個別株およびファンド)。尚、今後運用戦略拡張の可能性あり>

1.投資リスク管理
-ファンドの運用ガイドライン遵守状況等のモニタリング
-個別投資先、ファンドの価値評価
-新規業務・新ファンド設定等におけるリスク管理面の審査

2.投資先・投資ファンドのオペレーショナルDD
-投資実行時のリスク評価(各投資関連委員会への参加など)
-投資先企業及び投資ファンドにおけるリスク管理面のDD(リスク管理態勢確認(情報セキュリティ・BCP等も含む))

投資ファンド運営グループ会社での総務/法務/コンプライアンス担当

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
800万円〜1000万円
ポジション
担当者
仕事内容
● 取締役会及び各種委員会等社内重要会議の運営事務局(スケジュール管理、招集手続き、議案管理、議事録作成等)
● 株式実務(株主総会運営事務局、信託銀行との連絡調整等)
● コンプライアンス・リスク管理業務(コンプライアンス・リスク管理計画策定・実施状況モニタリング等)
● 社内規程の管理、運用に関する業務(制改定、社内周知、社内相談対応等)
● 契約書作成・審査、法律事務所、司法書士事務所等社外専門家との連絡調整
● 金融商品取引業子会社等の監督官庁への登録届出事務
● ディスクロージャー(法定開示、適時開示)についての証券取引所・関東財務局等との連絡調整
※上記業務のうちご経験のあるものから始めていただくことができます。

上場不動産会社グループにおけるコンプライアンス担当(グループ全体、およびREIT)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
700万円〜1000万円
ポジション
ヴァイスプレジデント 〜シニアヴァイスプレジデント
仕事内容
コンプライアンス部門におけるコンプライアンス関連業務

【業務内容】※共通
●企業コンプライアンス業務全般
・グループコンプライアンス体制の整備、推進、関連規程等の整備
・反社会的勢力排除体制の整備、推進、関連する取引先の審査
・内部通報制度の運用維持
・コンプライアンスにかかる社内教育、研修
●金商業登録会社におけるコンプライアンス業務、当局対応
・金融庁その他監督官庁通常時対応(各種届出、モニタリング対応)
・検査時対応
・利益相反管理・弊害防止態勢の整備、運営
・広告、勧誘資料審査、受託審査
●その他
・担当委員会の事務局業務

(変更の範囲)
会社の定める業務

大手プライベートエクイティFoF運用会社でのコンプライアンス(プリンシパル、ディレクター)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:800万円〜1400万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
プリンシパル、ディレクター(応募者の業務経験、能力による)
仕事内容
【雇入れ直後】コンプライアンス部門
当社のコンプライアンス部門の業務全般

コンプライアンス態勢の整備、管理
金融商品取引法等の法令改定対応
コンプライアンスに関する社員研修等の計画と実施
社内規程類の策定、改定及び管理
マネロンおよび金融犯罪等防止に関する業務管理
内部監査の計画、実施、結果報告、フォローアップ(外部に業務支援を委託している)
金融庁、加入協会対応(含む各種届出)
株主対応(親会社からの資料提出依頼等)
社内他部門からの相談対応
ケイマンファンドの法令対応
部門運営のサポート、若手育成

【変更の範囲】会社の定める業務
会社都合により法務やリスク管理業務も行う可能性があり

独立系不動産ファンド運用会社におけるコンプライアンス業務

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
〜1000万円(応相談)
ポジション
責任者レベル
仕事内容
シニア・コンプライアンスオフィサー(弁護士)を補佐し、 法務・コンプライアンス業務を担当していただきます。

【具体的な業務内容】
・社内規程・マニュアルの制定改廃、その他必要なコンプライアンス態勢の整備運用
・金融商品取引法、投信法その他関係法令・監督指針等の情報収集
・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施、報告
・監督官庁等への届出・報告事務(宅建業、取引一任代理、投資運用業、投資助言代理
業、総合不動産投資顧問業)
・反社チェック体制等の整備運用
・検証報告書の作成その他リスク管理に関する業務
・契約法務を含むコンプライアンス上の相談・対応等
・内部統制関連事項
・取締役会、各種委員会の運営補佐 等

ブルーオーシャンをターゲットにしたファンド会社のグループ証券でのコンプライアンス担当

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
800万円〜1500万円
ポジション
担当者〜
仕事内容
当社は第一種金融商品取引業の登録を行い、当該ファンドの引受け、販売を担う会社です。今般、新たに業務を開始するに当たり、内部管理態勢の構築・運用を行う人材を募集します。
【具体的には】
・第一種金融商品取引業者に求められるコンプライアンス態勢の構築と実行 ※自ら手を動かすことができ、関係各部とのコミュニケーションが図れるかたをお待ちしております。

不動産AM会社でのコンプライアンス・リスク管理業務

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
イメージ 賞与込み 800万円〜1300万円程度
ポジション
担当者〜マネージャークラス
仕事内容
・コンプライアンスの推進に関わる業務
・コンプライアンス規程等(コンプライアンスマニュアル含む)の制定改廃・運用管理
・社内稟議の確認
・社内規程等の制定改廃に関する相談・確認
・社内相談事項への対応
・投資・運用案件の事前審査(契約書含む)
・事務ミス・苦情・事故等管理
・コンプライアンス委員会の事務局運営
・反社チェック体制の管理・整備・運用
・AML/CFT/KYC体制の管理・整備・運用
・インサイダー情報管理
・広告・勧誘資料審査
・コンプライアンス管理計画の策定・運用・報告
・リスク管理計画の策定・運用・報告
・全社的リスクモニタリングの推進・整備
・自主点検計画の策定・運用・報告
・コンプライアンス研修の企画・実施・報告
・内部通報窓口業務の運営・対応・報告
・グループ会社からの指示事項対応、報告
・監督官庁・自主規制機関への届出・報告事務(投資運用業、投資助言代理業、第二種金融商品取引業)

不動産AM会社でのコンプライアンス・オフィサー候補

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
1000万円以上
ポジション
コンプライアンスオフィサー候補
仕事内容
・各種ライセンスの維持・取得に関する業務(監督官庁への定期報告、届け出等)=弊社のライセンスはこちらをご参照ください。

宅地建物取引業(東京都知事(3)第93832号)
総合不動産投資顧問業 総合 − 第135号
不動産特定共同事業 金融庁長官・国土交通省大臣 第105号
金融商品取引業(関東財務局長(金商)第2589号)
・コンプライアンス関連業務(マネーローンダリング・テロ資金供与対策(AML)対応等も含む)
・各種契約書のレビュー及びコーポレートアクション実施時の法的側面からの検討・アドバイス    
・各部署の各種コンプライアンス・法的な相談への対応                    
・コンプライアンス委員会、投資委員会の運営全般
・経営層とのコミュニケーション(内部統制・法令遵守に向けた経営層を巻き込んだ取組)
・内部監査対応等

大手不動産ファンドでのコンプライアンス担当者(シニアアソシエイト)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
600万円〜800万円
ポジション
シニアアソシエイト
仕事内容
●コンプライアンス・法務業務全般
・ライセンス管理(金融商品取引業者、宅地建物取引業者)
・当局への届出・報告(システム対応を含む)
・法定帳簿の作成
・当局、弁護士との協議、相談
・派遣社員の指揮、指導
・各種契約書レビュー、ドキュメンテーション、作成相談対応
・法務・コンプライアンスに係る相談対応
・その他の法務・コンプライアンス業務

ブルーオーシャンをターゲットにしたファンド会社での内部監査

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
応相談(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜
仕事内容
●当社の業務全般に対する内部監査態勢の運用・実施。
●第二種金融商品取引業に対する内部監査業務の実施
※一定自ら手を動かし、関係各部とのコミュニケーションを取って頂くことを想定します

ブルーオーシャンをターゲットにしたファンド会社でのコンプライアンス担当

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
応相談(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜
仕事内容
●当社の業務全般に対するコンプライアンス態勢の運用・実施。
●第二種金融商品取引業に対するコンプライアンス業務の実施
※一定自ら手を動かし、関係各部とのコミュニケーションを図って頂くことを想定しています

大手投資会社における法務コンプライアンス室/スペシャリスト・シニアスペシャリスト

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
940万円〜1330万円程度 ポジションにより異なる
ポジション
スペシャリスト・シニアスペシャリスト
仕事内容
上位者の指示のもと、ご経験、スキルに応じてグループ全体のコンプライアンス業務をサポートいただきます。
・コンプライアンス相談対応(法的リスクを踏まえた投資関連業務のサポート等)
・コンプライアンス体制の整備、実施状況のモニタリング
・研修の企画・運営など、職員のコンプライアンス意識向上のための施策実施
・法令、ガイドラインの制定・改廃に応じた社内規定、マニュアルの整備
・コンプライアンス委員会の運営全般・社内コンプライアンス相談窓口
・利益相反チェック
・反社チェック等

独立系資産運用会社でのコンプライアンス・オフィサー

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1400万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
応相談
仕事内容
●証券ビジネスおよび(または)投資顧問ビジネスにおける契約書やその他資料に関するコンプライアンス・チェック

・コンプライアンス指導
・当局対応(法令、申請、届出、報告等)
・社内規則等の整備
・法律相談に係る対応
全26件 1-26件目を表示中

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