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外資系運用会社でのコンプライアンス業務/求人ID:96428

募集終了
株式会社コトラ
職種 外資系運用会社におけるコンプライアンス担当
ポジション シニアクラス
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ 前職・経験を考慮のうえ決定します
仕事内容 ●運用会社における法務・コンプライアンスに係る業務全般

● Handle compliance advisory mainly for sales & product compliance matters, i.e., avoiding miss-selling,
product suitability, disclosure and other support both for Institutional and Toshin businesses.
● Conduct compliance review on marketing pitch book, Toshin statutory disclosure documents, advertisement, website and other external documents and periodically review disclaimer templates.
● Follow FSA, JITA/JIAA and overseas rules/regulations relevant to business.
●Create/update policies and procedures.
● Prepare and participate in SESC inspection.
● Handle compliance monitoring regarding delegation, outsourcing, KYC/AML, promotion/representation and corporate governance.
● Handle compliance matters such as personal staff dealing; gift & entertainment/anti-bribery act; error, breach and complaint; outsourcing; statutory documents/regulatory filing.
● Handle statutory filings with the FSA and the industry associations.
● Provide internal trainings and announcements.
● Act as liaison with Regional Office and HQ for internal audit and operational risk management.
● Support Investment Compliance on Investment guidelines and statutory documents review; coding in
Charles River; daily transaction and portfolio monitoring using Charles River.
● Back up large shareholding disclosure (5% reporting) check and filing reports with the FSA.
必要スキル ●運用会社での当該業務経験(主にリテール投信)
●証券会社・信託銀行の運用部門でのコンプライアンス業務経験可
●8年以上の法務コンプライアンス関連業務経験
●ビジネス英語力
●四大卒以上

● More than 5 years working experience in asset management industry.
● More than 8 years working experience in compliance, risk management, legal or internal audit in financial industries (not limited in asset management industry).
● Has clear and strong career vision to build a professional career in compliance and risk management area
● Positive attitude, sense of responsibility, enthusiastic and team oriented.
● Have sufficient knowledge and experience on relevant local and overseas regulations.
● Strong command of English.
● Must have excellent communication skills in English and Japanese including professional writing.
● Have good sense of identifying regulatory risks.
● Have good proficiency in data control software and monitoring tools.
●PC (Word, Excel, PowerPoint)
就業場所 東京都
就業形態 正社員
企業名 外資系運用会社
企業概要 外資系運用会社
企業PR
業務カテゴリ コンプライアンス 法務
組織カテゴリ 外資系金融機関
備考
関連キーワード 投信投資顧問 アドミニストレーション 管理業務 英語力を活かす

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