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外資系資産運用会社でのSenior Compliance Officer/求人ID:94997

募集終了
株式会社コトラ
職種 Senior Compliance Officer
ポジション Senior Compliance Officer
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ 応相談(イメージ:1500万円程度)
仕事内容 ・To correspond with the FSA and other regulatory bodies. To prepare and submit regulatory reports to clients and relevant authorities;
・To establish and maintain the Company’s compliance programs including compliance manuals, etc. integrating new laws and regulations;
・To ensure and monitor fund management, trading and operational activities in compliance with regulations, restrictions, policies and guidelines;
・To ensure and monitor marketing materials and reports sent out to clients or prospective clients in compliance with regulations and restrictions;
・To review and pre-clear personal securities trading and holdings, and monitor insider trading and AML;
・To deal with complaints and individual privacy information control;
・To review contractual documents;
・To provide compliance training and update staff with law and regulation changes; and
・To support other projects from a compliance perspective.
・Supervise and coordinate work of junior staff
必要スキル <must>
・Proficiency in English
・PC Skills
・Experience of compliance in asset management business
就業場所 東京都
就業形態 正社員
企業名 外資系資産運用会社
企業概要 外資系資産運用会社
企業PR
業務カテゴリ コンプライアンス
組織カテゴリ 外資系金融機関
備考
関連キーワード 外資系 運用会社 リスクマネジメント

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