内部監査、内部統制の転職求人

●部署ごとの社内監査対応
●各種売買データ作成、取込、保管
●その他付随事項

常勤監査役として、監査計画策定から監査手続実施など、上場会社水準の監査役監査を実施していただきます。
IPO準備を推進中。
出社は3日/週を想定してます。
※IPOに向けての貴重な実務経験を積むことができます。

●募集背景
私たちは、BtoC領域だけでなくBtoB事業も視野に入れた積極的な事業展開を進めています。今後は、親会社であるメガバンクとの連携も活かし、さらなる事業成長を加速させることに注力しています。
一方、急速な成長には同時にリスクが存在します。そのため、事業成長を毀損せず、様々なリスクの発生を抑制または低減することが経営課題の一つとして挙げられます。

今回募集するポジションは、内部監査部門の責任者として業務上の課題等を明確にし改善を図るとともに、経営判断の一助となるよう経営陣に対して適時適切な助言報告を行います。業務部門の業務遂行の状況、効率性等を検証し、発見された課題の改善を行い、会社のガバナンス機能の強化を図ることで、企業の成長に貢献する役割を期待しています。
会社の成長フェーズにおける重要な問題提起・課題解決に取り組み、金融機関や上場企業と同等の体制づくりを共に推進していける方のご応募を心よりお待ちしています。

●業務内容
網羅的な内部監査を通じて、課題、改善事項等を明らかにし、事件事故等の未然防止等のため関連部門と連携して改善を図っていただきます。
また、関連部門と連携し内部統制を整備するとともに運用状況の評価を行い、監査法人に対する対応を担っていただきます。

＜業務の詳細＞
・内部監査責任者として内部監査計画（中長期計画、年度計画、個別監査計画）を立案し、計画に基づく監査業務（予備調査→本調査→評価・結論→監査報告）の実行
　-予備調査は資料収集、アンケート調査、インタビュー
　- 評価基準や監査証拠に基づいた妥当性のある評価の実施
　- 指摘事項や改善提案(改善勧告)、総合評価、指摘事項の作成
　- 監査調書の作成
・監査結果を踏まえた改善事項等の明確化および改善計画立案支援
・関連部門と連携した改善活動の実行およびフォローアップ
・監査結果、改善状況について代表取締役、取締役会、監査役会への報告

●仕事の魅力
・変革期を迎える金融業界において、弊社では経営陣や監査法人と密に連携し、経営層に近い立場で意思決定に貢献する機会があります。
・事業の多角化を迎えるため、内部統制、社内のリスクマネジメント体制を再構築し、経営判断の質を高める重要な役割をリードし、会社の持続可能な成長に直接貢献できるポジションです。

当社グループの内部監査業務をお任せします。

●グループ全社の業務監査（計画の策定、監査の実施、報告書の作成、経営層への報告）
●J-SOX評価（改善提案の作成とフォローアップを含む）
●監査対象部署、監査対象会社（グループ会社）と密に連携し、対話及び分析を通じてリスク評価を実施し、モニタリングする
●リスクプロファイルに影響を与える潜在的な変化を特定する
●自己評価、社内評価等を通じて、内部監査プロセス・報告の精度を向上させるなど、継続的な改善活動を行う
●監査対象部署、監査対象会社（グループ会社）と協力し、内部監査業務の実効性を向上させる
※ご経験に応じて、若手メンバーの教育・育成をお任せする可能性もございます。

「経営に資する監査」をミッションに、事業ポートフォリオ（当社およびグループ会社）に係る管理態勢をカバーする内部監査業務全般を幅広く遂行頂きます。

●業務監査（監査プログラム策定、監査実施、改善提案実施、監査報告作成、取締役会・監査役会への報告、改善状況フォローアップ、継続的モニタリング）
-リスクベースによる部署別監査 ＊、テーマ別監査について、原則としてすべての監査に室長と共に参画。
-通年でのオフサイトモニタリング実施、オンサイト監査、リスクアセスメントへの反映
●企画業務（リスクアセスメント実施、年度監査計画 策定 、業務高度化への取組み等）
-企画業務全般について室長と協同して取組む

・部門各部に対する施策のリスク検証（法令等遵守、顧客保護等の観点）、リスク管理運営に関するアドバイス
・営業店・本部でのリスク事象発生時の対応・調査・管理・分析・指導業務

当社グループの内部監査業務をお任せします。

グループ全社の業務監査（計画の策定、監査の実施、報告書の作成、経営層への報告）
J-SOX評価（改善提案の作成とフォローアップを含む）
監査対象部署、監査対象会社（グループ会社）と密に連携し、対話及び分析を通じてリスク評価を実施し、モニタリングする
リスクプロファイルに影響を与える潜在的な変化を特定する
自己評価、社内評価等を通じて、内部監査プロセス・報告の精度を向上させるなど、継続的な改善活動を行う
監査対象部署、監査対象会社（グループ会社）と協力し、内部監査業務の実効性を向上させる
※ご経験に応じて、若手メンバーの教育・育成をお任せする可能性もございます。

監査チームの一員として、年間内部監査計画に基づきリスクベースによる個別監査（テーマ別、部署別等）を実施していただきます。個別監査計画立案、監査要点／監査項目設定、本検証、改善提言立案、監査報告書作成等、一連の監査業務を行っていただきます。

・内部監査業務（テーマ監査、部署別監査、システム監査）の管理監督
・発見事項、改善計画について関係部署との協議、調整

【本ポジションの魅力】
・内部監査業務を通じて、事業を拡大する成長企業に貢献できる
・現状維持ではなく、改善、高度化への取り組みを経験できる

・IT統制（IT全社的統制、IT全般統制、IT業務処理統制）の基本方針策定、年間計画立案と評価実施
・発見した不備の集計、改善に向けた関係部署との協議、調整

【本ポジションの魅力】
・内部統制の構築支援を通じて、事業を拡大する成長企業に貢献できる
・現状維持ではなく、改善、高度化への取り組みを経験できる

ホールディングスのAIガバナンス担当として、グループ全体のAIガバナンス体制の強化、AI利活用に関するポリシーやガイドラインの策定に携わっていただきます。ご経験に応じて以下をお任せする予定です。

・エンジニア、法務、セキュリティ担当と連携したAIガバナンスの企画、推進
・グループ内の事業会社と連携したAIガバナンス体制の強化
・AIプロジェクトに関連するリスクの特定、分析および評価
・AIシステムの導入プロセスにおける、レビューおよびアセスメント
・AIガバナンスに関する教育プログラムの企画、推進

●取組案件事例：
・AI利活用に関するポリシーやガイドラインの策定、更新
・AIシステム導入に関するレビュープロセスの確立、レビューチェック表の策定
・グループ横断のAIガバナンス審議会の運営
・グループ会社向けAIガバナンス運用支援

【魅力/やりがい】
・当社グループ中期経営計画の柱となる“テクノロジーを武器にする”の一端を担う組織です。
・AIガバナンス担当として、グループ各社のAIガバナンスを牽引する立場で、様々な経験を積んでいただき、AIガバナンスに関するスキルを発揮するだけでなく、そのスキルを拡張することができます。
・戦略的な投資を行っている領域をご担当いただくため、新しいチャレンジもしていただける可能性が高いです。
・組織の拡大期にあたり、一緒に組織を作っていく経験を積んでいただくことができます。
・リモートワークを推進しており、フレックスタイム制の導入も行っております。社員の主体的な働き方が選択できます。（リモートワーク率85％)

資産管理専門信託銀行における内部監査業務。経営課題解決に向け、リスクを分析・特定し、コントロール態勢を含めた評価、改善提案を実施していくことで会社の付加価値を高めていく業務です。

【業務内容】
　・部署単位、リスク単位でのモニタリングや内部監査の実施
・監査品質の維持・向上に向けた企画・推進、監査結果の経営宛報告とりまとめ
など

当社の各部門ならびに各子会社（店舗含む）の内部統制や内部監査などに関わる業務を担当すると共に、内部監査室長を補佐して頂きます。

1.内部監査業務
当社ならびに子会社の各部門（店舗含む）の内部監査計画立案、実施、監査調書の作成
経営陣や被監査部門長への内部監査結果の報告
被監査部門への改善状況のフォローアップ

2.内部統制業務
内部統制評価体制の整備、計画作成
内部統制文書対応（業務記述書、フローチャート、RCMの作成）
全社統制、決算財務報告、IT 全般統制、業務プロセスの評価
内部統制評価における改善状況モニタリング、フォローアップ等
内部監査や内部統制業務を通じて、業務が改善され、それによる会社の変化・発展を目の当たりにすること等により、遣り甲斐を実感していただくことが可能です。
また、IPO準備という希少な経験により、内部監査人として成長していただくことが可能です。

(変更の範囲)会社内での全ての業務

●内部監査の実施に係る一連の業務
（個別監査計画の策定、検証の実施、監査報告書作成、報告・伝達、フォローアップ）
●内部監査に関する企画業務
（リスクアセスメントの実施、監査計画の策定、監査品質の改善）
●その他、品質評価やJ-SOX評価等

（変更の範囲）会社の定める業務

将来のキャリアについて
シニア内部監査人など内部監査のスペシャリストのキャリアをメインに、本人の適性や会社のニーズを踏まえた他部門への異動、異動先でのライン長への登用等を想定しています。

内部監査チームのメンバーとして内部監査実務をご担当いただきます。

【具体的な業務内容】
▼内部監査業務（年間監査計画に基づき、各3ヵ月程度のスパンで実施）
※内部監査においては、ご自身の専門領域に加えて、会計、税務、人事労務、IT、コンプライアンス等様々な分野での監査をご経験いただきます。
・拠点監査（国内、海外拠点）、テーマ監査
・監査手続の検討、監査手続策定、監査実施（インタビュー、調書作成）、経営者報告
・年に3回程度の海外出張（各5日〜1週間程度）

＜こちらのポジションの魅力＞
・グローバルに活躍できる勤務環境があります。
・経営者や企業のあり方にて一層ニーズの高まる内部監査にキャリアを積むことができます。
・監査の一連の流れ・計画~実施~報告までのすべてのプロセスを経験することで体系的に内部監査を習得することができます。

水素事業部門の内部監査業務・内部統制評価業務を担当いただきます。

(1)水素事業部門の腐敗・不正防止の観点からの監査
(2)当社本体を含む個別テーマ毎の観点からの監査
(3)内部監査実施後の関係部署への改善提案やそのフォローアップ・伴走
(4)水素事業部門における内部統制組織の立ち上げ、管理
(5)内部監査（業務処理、法令遵守等）の取り纏め
(6)J-SOX対応（その他業務プロセス評価）
(7)その他、内部統制関連業務

※変更の範囲：会社の定める業務

【キャリアステップイメージ】
入社後はこれまでのご経験を生かしていただき、水素事業部門の内部統制、内部監査の業務をコーポレートの担当部門と協力して進めて頂きます。
また、J-Soxに基づく統制評価にも携わっていただき、2年目以降は、内部統制チームのリーダーとして担当メンバーの取り纏めをしながら内部統制、内部監査業務を推進いただく予定です。

●通常業務監査
通常の業務監査について広く担当していただくと共に、業務経験・知見を活かし専門性を要する監査を担当いただきます。
また、バーゼル?（FIRB）対応に関連して、当局承認に係る各種監査、承認取得後の定期・不定期の監査を担当いただきます。
現在監査部門に所属されていない方、監査未経験で監査業務に関心がある方も歓迎いたします。

●管理職業務
部下のマネジメント、社内外の関係者（当社の経営層や当局等）との調整/コミュニケーションもゆくゆくはお任せしていきたいと考えています。

【このポジションの魅力】
・企業を取り巻くリスクの複雑化するなかで、企業の健全な発展のため、内部監査はより高度な役割が求められつつあり、将来性、成長性のある業務です。
・ベテラン社員中心（銀行勤務経験者、監査法人勤務経験者）で構成され、CIA、CISA 等監査関連の資格保有者が複数名在籍しているため、監査業務未経験者に対する支援が可能です。
・リスクベースアプローチを元に各年度で監査計画を立て、各監査毎にチームを作り監査業務を行います。監査によっては監査法人の支援を活用しながら、監査実施主体として監査業務を行うこともあります。監査業務を通じて会社全体（内部統制、ガバナンス）を俯瞰し、より良い企業経営や事業の発展に貢献することが可能です。加えて、国際的な基準（IIA基準）に則った監査業務のため、監査関連の専門知識を習得することが可能です。
・各種資格取得補助制度があります（CIA、CISA、AML/CFTオーディター他）。

●通常業務監査
通常の業務監査について広く担当していただくと共に、業務経験・知見を活かし専門性を要する監査を担当いただきます。
また、バーゼル?（FIRB）対応に関連して、当局承認に係る各種監査、承認取得後の定期・不定期の監査を担当いただきます。
現在監査部門に所属されていない方、監査未経験で監査業務に関心がある方も歓迎いたします。

【このポジションの魅力】
・企業を取り巻くリスクの複雑化するなかで、企業の健全な発展のため、内部監査はより高度な役割が求められつつあり、将来性、成長性のある業務です。
・ベテラン社員中心（銀行勤務経験者、監査法人勤務経験者）で構成され、CIA、CISA 等監査関連の資格保有者が複数名在籍しているため、監査業務未経験者に対する支援が可能です。
・リスクベースアプローチを元に各年度で監査計画を立て、各監査毎にチームを作り監査業務を行います。監査によっては監査法人の支援を活用しながら、監査実施主体として監査業務を行うこともあります。監査業務を通じて会社全体（内部統制、ガバナンス）を俯瞰し、より良い企業経営や事業の発展に貢献することが可能です。加えて、国際的な基準（IIA基準）に則った監査業務のため、監査関連の専門知識を習得することが可能です。
・各種資格取得補助制度があります（CIA、CISA、AML/CFTオーディター他）。

・主な担当業務は、社内監査活動方針に従って監査計画の立案推進と監査業務のP(S)DCAサイクルを推進となります。
・監査業務の推進活動だけでなく、監査業務プロセスのカイゼンや監査結果から明確になった社内の課題に対するカイゼン(規定・基準化）も関係部門と連携して推進して頂きます。

【具体的な仕事内容】
・社内の現状及び社外からの評価結果分析を実施し、ロードマップに従った社内品質監査活動における年度計画の立案に向けて実務リーダとして推進する。
・社内品質監査活動のP(S)DCAサイクルを廻し、自律的継続的カイゼンの観点から社内規程・基準の整備に関して実務リーダとして推進する。
・部内業務の標準化を推進し、部内各業務のSDCAを推進する。
・高付加価値創出及び生産性向上を図るために、課のミッションをベースにメンバーへの動機付け及びスキル向上への支援。

【この仕事を通じて得られること】
・車載、産業、通信等、多くの業界にて当社製品を採用頂いており、幅広い業界と向き合い社会への貢献を目指しております。高品質で競争力のあるデバイス製品を開発・製造する当社の本部直轄品質部門内での担当者であり、品質面において当社の目指す方向性の検討に関り、自身の職務での頑張りが当社製品全体の品質向上の下支えとなり、最終的には良い製品を顧客に提供し社会への貢献につながります。
・経験された品質の考え方やスキル面について、他業種やグローバルに展開・一般化する経験ができ、ご自身のスキルを伸ばすことができます。

【職場の雰囲気】
・年齢層が幅広く、自動車業界からの中途入社者も多く在籍おり、年齢や役職に関係なくフラットに議論・相談を行う事を基本として活動している組織です。
・業界の流れや今後の方向性に対する情報を早くキャッチして各事業部への展開や自身の業務への反映を行う必要もあり、新しいことに挑戦できます。
・リモートワークによる業務形態を取り込み、業務の内容の応じて従来の出社形態と合わせてベストミックスな状態で業務を推進するスタイルです。

【キャリアパス】
・本部品質部門を基本とした社内品質部門で、ご自身のステップアップにつながるキャリアパスを用意しています。

・主な担当業務は、社内監査活動方針に従って監査計画の立案推進と監査業務のP(S)DCAサイクルを推進となります。
・監査業務の推進活動だけでなく、監査業務プロセスのカイゼンや監査結果から明確になった社内の課題に対するカイゼン(規定・基準化）も関係部門と連携して推進して頂きます。

【具体的な仕事内容】
・社内の現状及び社外からの評価結果分析を実施し、ロードマップに従った社内品質監査活動における年度計画の立案に向けた実務担当者。
・社内品質監査活動のP(S)DCAサイクルを廻し、自律的継続的カイゼンの観点から社内規程・基準の整備。
・部内業務の標準化を推進し、部内各業務のSDCAを推進する。

【この仕事を通じて得られること】
・車載、産業、通信等、多くの業界にて当社製品を採用頂いており、幅広い業界と向き合い社会への貢献を目指しております。高品質で競争力のあるデバイス製品を開発・製造する当社の本部直轄品質部門内での担当者であり、品質面において当社の目指す方向性の検討に関り、自身の職務での頑張りが当社製品全体の品質向上の下支えとなり、最終的には良い製品を顧客に提供し社会への貢献につながります。
・経験された品質の考え方やスキル面について、他業種やグローバルに展開・一般化する経験ができ、ご自身のスキルを伸ばすことができます。

【職場の雰囲気】】
・年齢層が幅広く、自動車業界からの中途入社者も多く在籍おり、年齢や役職に関係なくフラットに議論・相談を行う事を基本として活動している組織です。
・業界の流れや今後の方向性に対する情報を早くキャッチして各事業部への展開や自身の業務への反映を行う必要もあり、新しいことに挑戦できます。
・リモートワークによる業務形態を取り込み、業務の内容の応じて従来の出社形態と合わせてベストミックスな状態で業務を推進するスタイルです。

【キャリアパス】
・本部品質部門を基本とした社内品質部門で、ご自身のステップアップにつながるキャリアパスを用意しています。

寝具・クッション材の製造・販売事業における内部監査スタッフとして、グループ全体を対象とした内部監査の実施および内部統制の評価（J-SOX対応）を行っていただきます。
・業務監査の実施（店舗監査を含む）
・監査調書等の作成
・金商法に則った内部統制の整備および運用評価

マネジャーの指示のもと、上記の仕事内容を実施します。一定範囲の業務を担当するため、自立的に判断・行動し、
適宜報告・関係者と調整して進めていくことが期待されます。
将来的には、企業価値向上のための経営基盤強化に向けた主体的な役割を担う管理職候補となります。

寝具・クッション材の製造・販売事業における内部監査スタッフとして、グループ全体を対象とした内部監査の実施および内部統制の評価（J-SOX対応）を行っていただきます。
・業務監査の実施（店舗監査を含む）
・監査調書等の作成
・金商法に則った内部統制の整備および運用評価

マネジャーの指示のもと、上記の仕事内容を実施します。一定範囲の業務を担当するため、自立的に判断・行動し、
適宜報告・関係者と調整して進めていくことが期待されます。
将来的には、企業価値向上のための経営基盤強化に向けた主体的な役割を担う管理職候補となります。

寝具・クッション材の製造・販売事業における内部監査スタッフとして、グループ全体を対象とした内部監査の実施および内部統制の評価（J-SOX対応）を行っていただきます。
・業務監査の実施（店舗監査を含む）
・監査調書等の作成
・金商法に則った内部統制の整備および運用評価

マネジャーの指示のもと、上記の仕事内容を実施します。一定範囲の業務を担当するため、自立的に判断・行動し、
適宜報告・関係者と調整して進めていくことが期待されます。
将来的には、企業価値向上のための経営基盤強化に向けた主体的な役割を担う管理職候補となります。

寝具・クッション材の製造・販売事業における内部監査スタッフとして、グループ全体を対象とした内部監査の実施および内部統制の評価（J-SOX対応）を行っていただきます。
・業務監査の実施（店舗監査を含む）
・監査調書等の作成
・金商法に則った内部統制の整備および運用評価

マネジャーの指示のもと、上記の仕事内容を実施します。一定範囲の業務を担当するため、自立的に判断・行動し、
適宜報告・関係者と調整して進めていくことが期待されます。
将来的には、企業価値向上のための経営基盤強化に向けた主体的な役割を担う管理職候補となります。

●本部系各部署、海外支店・現法に対する財務SOX監査

組織における経営目標の達成や不正行為の防止を目的として、
アシュアランス活動とコンサルティング活動を行っている社長直轄の内部監査室にて、内部監査業務全般をお任せします。

〈主な仕事内容〉
・各組織の予備調査
・年間の監査計画の作成
・監査実施・評価
・報告・改善提案

〈職種未経験者歓迎〉
ご入社後、一から内部監査人として経験を積んでいただけます。
教育体制については、内部監査経験15年以上の管理者がサポートしますので、ご安心ください。
※現在の体制：管理者　1名（男性）
以下メンバー　3名（男性1名、女性2名）

当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、グローバルな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）をグローバルに提供しています。
当社の IAには世界主要拠点に200名を超えるスタッフがおり、そのうち本社である東京には約60名が在籍、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。

●Responsibilities:
データ活用を通じて監査の価値向上と、リスク管理および内部統制の強化に貢献する業務です。

・監査におけるデータアナリティクスのサポート：
当社の内部監査基準に従いプロジェクトを遂行します。日本における内部監査活動やリスク評価、監査実施、フォローアップをサポートします。被監査部署やIT部門と協力し、監査をサポートするためのデータを収集します。また、データ構造を理解し、監査に関連するデータ抽出および処理のためのプログラムを開発します。

・データアナリティクスの普及：
監査人に対して定期的なトレーニングを実施し、継続的な学習をサポートするとともに、データアナリティクスの活用を促進するためのブレインストーミングに参加します。

内部監査マネージャーのもと、以下の実施を任せます。
・内部監査年間スケジュールの策定・実行
・J-sox対応 年間スケジュールの作成・実行
・上記の経営者へのレポーティング
・3点セットの作成アップデート
・内部統制の整備運用評価経験

国内営業拠点（法人営業部、エリア､支店等）に対する拠点監査業務全般

(1)拠点監査：通常監査・機動監査・休日監査
(2）テーマ単位の拠点検証：リスクベースで着目すべきテーマを選定の上、複数の拠点を横断的に検証　
(3）常時モニタリング：行内外の情報からリスク事象を収集し、アセスメントを実施した上で、各種監査活動に活用

（想定されるキャリアパス）
・監査人として担当領域での専門性を高めることに加えて、部内で取扱うテーマ単位の拠点検証等を担当することで、キャリアの幅を広げることが出来ます。
・他領域の監査実施グループを始めとする部門内異動も希望に応じ柔軟に対応しています。

内部監査に関わる業務のサポートを行っていただきます。

【具体的には】
・各種書類の作成、稟議申請
・書類ファイリング、書類整理
・関係者とのコミュニケーション（資料依頼、スケジュール調整等）
・出張の手配、同行
・その他部内の庶務全般

当社の事業に関する法令にもとづく内部監査業務を行っていただきます。

●当行の組織・業務を対象とした法令等遵守態勢等の内部管理態勢及び運営状況の有効性や妥当性の評価。
●発見事象に対する改善提言などを通じた組織・業務における自律的なコントロール態勢の整備。

（例）
・監査プロセス全体の担当
・年間監査計画の作成・制定について、内部監査部長の補佐業務
・監査プログラムの作成
・内部管理態勢及び運営状況の評価、プロセス改善に向けての適切な改善提言の実施
・監査調査書、監査報告書の作成　など

子会社である金融商品取引業者の内部監査部門による一連の内部監査業務を担当いただきます。
・内部監査
（業務監査実施、監査調書及び報告書作成、改善提案、報告、フォローアップ）
・監査等委員、監査法人との三様監査
・法務、コンプライアンス、経営管理部門等との連携業務

・日本の東京オフィスの監査について幅広く担当
（営業からITまで全ての部門の監査をグローバルやローカルの方針・手順に沿って実施）
・事前準備 ⇒対象部門へ実施の連絡と提出資料の依頼 ⇒資料の確認⇒質問・回答の確認
⇒必要に応じてより詳細の確認⇒クローズ・結果報告（CEO又はドイツへ）
・CEO（CFO）や常勤監査役との監査に関する事項の打ち合わせ
・ドイツとのグローバル電話会議への出席・報告（定例会議は月1回程度、その他は都度）

●内部監査業務（主に、ビジネスサイドに対するテーマ監査）
・年間監査計画の策定時にリスクベースにて評価を実施し、リスクが高いと判断した監査領域に対する監査
・上記領域のうち、主に業務プロセスに対する監査（部門別監査や個別業務プロセスに焦点を当てたテーマ監査等）

●SOX対応
・内部監査室が経営者評価を担っているITGCやITACに関する検証
・他部室が検証を実施している統制を含む経営者評価の最終評価

●監査法人対応
・監査法人による会計監査／内部統制監査への対応

●部室運営
・全社に対するリスクアセスメント実施結果を踏まえた年間監査計画および予算計画の策定
・年間監査計画に基づいた個別監査のマネジメント
・計画した予算に対する予実管理
・監査テーマにより利用する外部評価サービス提供会社とのコミュニケーション

【担当する業務の魅力】
・社長直下の部門であり、監査結果は取締役会への報告となることから、会社経営に密接に関わる立場で仕事ができること
・金融機関としての各種レギュレーションを遵守しつつ、業界の環境変化に柔軟に対応する必要があることから、リスクに対して真摯に向き合った監査が実施できること
・新規サービスの提供や、内部統制の高度化を進めていることから、新しく監査対象となる業務に対して監査手続をゼロベースで構築するケースも相応にあり、多様な経験を積むことができること
・DX化が進む社会環境において、いち早くデジタルベースであるFintech企業で監査人としての経験を積むことができること

We are seeking an experienced and highly analytical Senior Auditor specializing in technology and data risks. In this role, you are empowered with responsibilities to execute audits focused on assessing the effectiveness of controls technology and data areas, including cybersecurity, information security, data governance, IT infrastructure, cloud security, and emerging technology risks across the organization. The responsibilities include ample opportunities to lead projects, mentor junior members, and manage mid-level plus senior-level stakeholder relationships using fluent English and Japanese. This position will be instrumental in identifying vulnerabilities, providing strategic recommendations, and supporting our continuous efforts to strengthen and optimize risk management in alignment with regulatory requirements, industry standards, and best practices.

Key Responsibilities

Audit Planning & Execution
Conduct end-to-end audits of technology processes, systems, and controls, leveraging data analytics and other advanced audit techniques.
Identify and assess potential technology risks, evaluating their impact on business objectives.

Risk Assessment & Analysis
Analyze the organization’s technology and data infrastructure to identify gaps, vulnerabilities, and control weaknesses.
Evaluate compliance with relevant regulations, industry standards, and company requirements (local and global).
Apply data analysis and other technology-driven audit techniques to improve audit efficiency and effectiveness.

Reporting, Documentation & Communication
Prepare detailed audit reports, presenting findings, and facilitate stakeholders’ root cause analyses as well as determining clear management actions for risk mitigation.
Support timely and clear communication of audit results and recommendations to senior management and relevant stakeholders.
Collaborate with cross-functional teams to follow up on remediation plans and ensure timely resolution of audit issues.

Collaboration & Leadership
Collaborate closely with leaders to serve as a trusted advisor to the business, offering insights and expertise on emerging risks, regulatory developments, and industry trends in technology and data management.
Contribute to the continuous improvement of audit methodologies, including leveraging automation and data analytics.
Train and mentor junior auditors and promote knowledge sharing on best practices in technology and data risk management.

ガバナンス室では、以下の2つの業務を柱に、企業グループ全体のガバナンスの維持・強化に勤めています。
・J-SOX評価業務
・リスクマネジメント

当社のJ-SOX評価は2024年度が適用初年度でした。
2年目となる2025年度においては、改訂された基準に対応しつつ、2024年度の実績を踏まえて、より効率的に、より効果的に内部統制を評価していきます。
リスクマネジメントは、各連結子会社の取り組みをモニタリングしながら、リスクの情報を収集・分析・評価します。評価したリスクの中でも重要なリスクについては、リスクの顕在化時に適切な対応が可能な体制・手続きの整備を支援し、企業グループ全体のリスク・インシデント管理体制を構築していきます。
常に企業グループ全体を俯瞰し、バランスを取りながら、各事業・各業務の効率的かつ安全な遂行のために必要な対応をとっていくことが求められます。

●主な業務内容
○J-SOX評価担当
・内部統制評価計画の策定
・内部統制評価業務の全般の実施
・内部統制評価業務の高度化・効率化
・監査法人との折衝

○リスクマネジメント担当
・リスク・コンプライアンス活動方針の策定
・リスク・インシデント状況のモニタリング
・リスクマネジメント体制の構築・強化・運用
・経営層への報告

○共通
・内部統制構築支援
・ガバナンス関連相談対応

●やりがいについて
・成長事業から新規事業まで、さまざまなフェーズの事業のガバナンス活動に携わることができます
・変化の激しい経営環境に応じて発生する様々なガバナンス上の課題に対し、裁量をもって、主体的に解決策を企画・実行できます
・プライム上場の大企業にもかかわらず、ベンチャー気質が色濃いため、経営層から入社一年目の社員まで、同じ志を持った仲間と一体感をもって、課題解決に向けて協働できる環境です
・多様な事業・職種のプロフェッショナルとコミュニケーションを取りながら業務を行う環境にあり、専門性を高めながら、視野を拡げることができます。

・当社及び連結子会社の内部統制評価業務（J-SOX）を担当いただきます。
・グループ全体のガバナンス強化に向けて、内部統制評価業務を通じて課題を抽出し、改善への取り組みをサポートする業務全般を担当いただきます。

【主な業務】
（1）内部統制評価業務にかかる年間計画の立案
（2）内部統制評価作業の推進
（3）内部統制の構築支援
（4）オフサイトモニタリング活動（各種会議体への陪席、会議体資料の閲覧など）

・「（2）内部統制評価作業の推進」では、全社的な内部統制（ELC）、決算・財務報告プロセス（FRELC、FRPLC）、業務プロセスに係る内部統制（PLC）、IT統制（ITELC、ITGC、ITAC）の評価リーダーもしくは担当者として評価作業を推進いただきます。

【特徴・魅力】
・少人数である一方で評価対象範囲は広範囲であるため、日々の業務を通じて銀行の商品サービスやガバナンス体制、銀行特有のリスク管理態勢について知見を深めることが可能であり、将来経営幹部を目指すことも可能です。
・希望があれば内部監査業務とのローテーションも可能です。

主に海外子会社（北米やオーストラリア）を中心としたJSOX対応のため、全社統制及びその他業務プロセス統制の整備や評価・監査業務を担当いただきます。社内外の関係者（持株会社の監査部、監査法人、そして海外子会社の責任者）と連携して、主体的に全社統制の整備や評価・監査業務を実施できる即戦力を募集します。

●インターナル・オーディット業務の概観:
当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、グローバルな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）をグローバルに提供しています。
当社の IAには世界主要拠点に200名を超えるスタッフがおり、そのうち本社である東京には約60名が在籍、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。

●具体的職務内容:
・当ホールディングス及び当社における日本国内またはグローバルなビジネスおよびコーポレート・ファンクションにおける監査において、監査計画・フィールドワーク（往査）・報告までの全般的な業務遂行。
　具体的には、フローチャートの作成、業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、英語での監査調書の作成などを当社の監査メソドロジーに則り実施。
・主な監査対象領域は、証券業務の他、グループ内におけるビジネス全般の他、それを支えるコーポレート・ファンクションとなる。
・監査で提起された課題への改善対応の検証、継続モニタリングの実施。
・個別監査プロジェクトにおいて、監査リーダーを務め、監査プロジェクトの進捗やリソースの管理の他、監査スタッフの成果物のレビュー等の品質管理を担う。また、監査結果について、被監査部署との確認や合意形成を担う。

インターナル・オーディット業務の概観:
当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、グローバルな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）をグローバルに提供しています。
当社の IAには世界主要拠点に200名を超えるスタッフがおり、そのうち本社である東京には約60名が在籍、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。

●具体的職務内容:
・ホールディングス及び証券会社における日本国内またはグローバルなコーポレート・ファンクションにおける監査において、業務計画・フィールドワーク（往査）・報告までの全般的な業務遂行。具体的には、フローチャートの作成、業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、英語での監査調書の作成などを当社の監査メソドロジーに則り実施。
・主な監査対象領域は、会計、財務領域のファンクションとなる。
・監査で提起された課題への改善対応の検証、継続モニタリングの実施。

リスク＆ガバナンス監査チームは、当社の主にリスク管理、コンプライアンスおよび資産運用分野の監査を担当するチームで、今回は、リプレイスのためオープンとなったポジションを急募いたします。

●職務内容
当社のリスク＆ガバナンス監査チームでは、個別監査業務の現場リーダー (Lead Auditor) を急募しています。Lead Auditorは、個別監査のプランニング、リスクベースのテスティングの実施、監査品質の確保のため監査調書のレビューの実施、チームメンバーの指導・育成、進捗管理、Time Budget内での監査完了、監査指摘事項のリスク評価とレーティング決定、指摘事項のDiscussion Paperの作成、改善策の立案のサポート、Audit Report(英語)のドラフト作成を担当します。また、チーム長の補佐として、リスク評価の実施、監査計画の立案サポート、チームメンバーへのパフォーマンスフィードバックも行います。

【業務内容】
グループの海外関係会社の監査（主に欧州）や海外地域統括会社（米州・中国・アジア太平洋州）が実施する監査のフォロー、海外関係会社の内部統制構築・評価の担当者を募集します。

【働き方】 子育て世代や介護の対応をされる方も在籍しており、出社・退社時間の調整やリモートワークの活用（週1 2回程度）、ワークライフバランスを実現できる環境にあります。

【魅力】
多様な事業をグローバルに展開しているため、幅広い経験を積むことができます。
また、CIA、CISA、CFEといった内部監査にかかわる資格取得支援制度（試験費用や予備校の費用負担等）があります。

【業務内容】
グループにおける内部監査もしくは内部統制構築を担当いただきます。その中でもIT統制、システム監査、情報セキュリティの分野の経験者を募集します。

【働き方】 子育て世代や介護の対応をされる方も在籍しており、出社・退社時間の調整やリモートワークの活用（週1 2回程度）、ワークライフバランスを実現できる環境にあります。

【魅力】
多様な事業をグローバルに展開しているため、幅広い経験を積むことができます。
また、CIA、CISA、CFEといった内部監査にかかわる資格取得支援制度（試験費用や予備校の費用負担等）があります。

●担当業務と役割
・主な担当業務は、当社グループ会社に対する内部統制監査ならびに関連業務です。
　対象事業場は当社ならびにグループ会社の各部門となります。
(期待する役割)　
・内部統制監査を通じて財務報告における内部統制有効性評価の確認
・被監査事業場の自主責任経営を重んじながら、内部統制構築の支援ならびに内部統制上のリスクへの改善提案
●具体的な仕事内容
・事業会社における内部統制監査推進計画の総括及び傘下監査部門のとりまとめ
・傘下事業会社における内部統制監査部門の監査リーダー兼監査人としての国内・海外拠点に対する監査実施による整備・運用状況の見届け
・事業会社における内部統制構築の支援
・内部統制推進事項に関する監査法人との調整
・組織再編等による、新たな組織への内部統制の構築支援および見届け
・グループ全体への内部統制支援業務（内部統制推進室方針に従ったグループ横断取組等）
・事業会社監査責任者代行としてのマネジメント業務 等
●この仕事を通じて得られること
グローバルかつ広範な事業領域ビジネスにおいて内部統制の知識・経験を活かすことができます。
また、内部統制活動の推進を通してビジネスにおける視野・識見の拡大を図ることができます。
●職場の雰囲気
・監査部門という職種上、相応の業務経験を必要とするため、20代、30代の若手社員は在籍していませんが、全員がフラットに議論・相談ができる雰囲気の職場です。
・キャリア採用の方も多数在籍しています。
・監査で出張する場合(国内外)を除き(年2回の繁忙期、及び年2回程度の自主監査では1週間程度の宿泊出張)、通常勤務時は基本はテレワークで在宅勤務、必要に応じて出勤するというスタイルです。
●キャリアパス
初期配属の部署の仕事にとどまらず、様々な業務を経験いただいた上で、監査責任者への道も開けています。

内部統制（J-SOX）に関する業務
　- 当社およびグループ会社における財務報告に係る内部統制(J-SOX)の評価
　- グループ全体の内部統制計画立案
　- プロセス（全社統制・IT関連プロセス・業務プロセス）の統制文書作成
　- 業務改善の提案・推進、コンプライアンスの強化徹底・推進
　- 業務プロセスの整備・構築、標準化・仕組み化の推進、及び各種プロジェクト推進
　- 監査法人対応

内部監査に関する業務
　- M&A後のグループ会社の内部監査体制構築
　- 監査結果への対応: 改善勧告・改善状況の進捗確認、子会社への指導等

当社の魅力
成長志向で変化を楽しめる環境
私たちは、成長を重視し、常に新しい挑戦をしています。
自分の意見やアイデアが企業の成長に直結する環境です。
未完成で変わり続ける環境において、柔軟な思考を活かしながら、共に進化していきましょう。

事業を促進させるコミュニケーション
管理部門だけでなく、エンジニアや経営陣など多くの人とコミュニケーションを取る機会が豊富です。
柔軟に対応し、組織を支える意欲がある方にぴったりの環境です。

自由度の高い働き方
リモート勤務、フレックス制度有り、副業可など、当社では自由度の高い働き方が可能です。
業務との兼ね合いもありますが、スーパーフレックスタイムを利用しつつ、週2回程度のリモートワークを取り入れて働くメンバーもいます。

キャリアパス
当社では、明確なキャリアパスを描けるよう以下の取り組みを行い、個々の成長をサポートしています。
入社後は、専門的なスキルを磨きながら、幅広い業務に携わる機会が豊富にあります。

1. 入社時の期待値のすり合わせ
オファー時に、入社後の期待値についてしっかりとコミュニケーションをとります。
この情報を基に、オンボーディングの目標設定を行い、入社から半年間で達成してほしいことを明確にします。

2. 1から内部監査・統制を仕組みづくりができる環境
専任内部監査担当一人目として、内部監査室立ち上げの推進を担っていただきます。まずは現状の法務・経理メンバーと協働しながら、徐々に独立した組織にするため構築・設計を行うことができます。
また、今後のM&Aプロジェクトにも幅広く携わることができ、グループ会社全体との連携を通じて統一的な内部統制・内部監査を実現することを期待しています。

●事業内容、当社について
当社は、投資・配当型クラウドファンディングを提供しています。

当社のクラウドファンディングのプラットフォームは、投資・配当型クラウドファンディングという新しい仕組みを通して、挑戦したい事業者と応援したい投資者をマッチングするサービスを目指しています。
人・物・事すべての商品を網羅していく予定であり、投資先のバリエーションが豊富になった当プラットフォームでは、将来あなたの応援したいがきっと見つかるはず。

不動産子会社では、「不動産特定共同事業法」に基づき匿名組合契約を通じて、不動産物件に出資できる商品を取り扱っております。

●募集職種について
監査役として、監査およびIPOに向けた体制構築に携わっていただきます。
・取締役および会計参与の執行の監査、それに付随する指導・助言
・取締役会、監査役会、株主総会への出席・意見陳述
・監査方針・計画の策定
・監査報告書の作成
・監査法人、証券会社、取引所の対応
・IPOを目標とした体制構築

当部の職務内容は、全世界のグループ会社の内部統制と内部監査活動を、本社として統括することです。
・内部統制：当社グループがJ-SOX(金融商品取引法の内部統制報告制度)に準拠するため、海外グループ会社内部統制の有効性評価を統括します。
・内部監査：各リージョン監査部門の監査計画立案・実行・報告を統括し、グローバル標準化や効率化を推進しながら、当社グループとして一貫した監査を実現していきます。また案件に応じて当部が海外子会社へ直接監査を行います。

●個人に期待する役割やミッション
幹部社員として、主にJ-SOX活動で期待される成果をあげるため海外スタッフと当部社員をリードし、活動全般を管理することです。内部監査についても、あわせて業務を担って頂く場合があります。

J-SOX
・本社のJ-SOX年間計画に基づき、リージョンが適時・適切に活動出来るよう支援や指導、および進捗状況を含めた全体管理を行う。
・リージョンが行うJ-SOX評価のレビュー。海外子会社のビジネス環境の変化に伴い統制プロセスに変更が必要な場合、プロセス変更の支援や協議をリードする。
・海外J-SOXに関わる外部監査法人との協議、および社内関連部門との協議とそのリード。

内部監査については、幹部社員として、本社方針に沿ったリージョン監査計画案作成支援、監査への参画と状況把握、監査報告書のレビュー、関連部門への報告、および標準化活動の推進が主なミッションとなります。本社が直接海外子会社を監査する場合は、全体管理と共に自ら事前調査やヒアリングなどの監査活動に従事します。

●仕事の魅力・やりがい
・当社をグローバル視点から見ることで、広い視野・高い視点が養われます。
・海外幹部との協議などを通して当社のダイナミックな動きを理解できると共に、責任感とやりがいを感じることができます。
・SE・営業・品質保証・事業管理・IT等異なる経歴を持つ人で構成された多様なキャリアがを活かせる職場です。
・室内教育カリキュラム、社外必修研修(日本内部監査協会他)により、内部統制・内部監査の基礎を体系的に学ぶことができます。国際資格である公認内部監査人(CIA)等の取得を強く推奨しています(支援制度あり)。

内部監査業務
当社とその100％子会社についての内部監査業務
他部門から独立して、各部門の管理態勢（マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策を含む）について検証し、管理態勢の構築やその運用について経営陣に対して指摘、助言・提言を行う。
・内部監査基本方針・計画の策定
・内部監査の実施及び経営陣への報告
・内部監査指摘事項に関する改善計画進捗管理

国内外の事業拠点や証券会社の各業務部署の内部統制活動の強化、再整備の推進　及び　J-SOX対応業務（文書化、各部署で実施する内部統制に対する第2線としての評価等）をご担当頂きます。

●金融商品取引法（J-SOX法）に基づき、内部統制評価テストを実施し、結果を取りまとめ
●被監査拠点および対象連結子会社に対する内部統制の適正化に関する指導や支援