コンプライアンス事業会社成長中リスクマネジメント

FinTech企業でのHead of Complianceの求人

求人ID:1224888

募集終了

転職求人情報

職種

Compliance

ポジション

Head

年収イメージ

経験・能力を考慮の上、当社規定により決定します（イメージ 1100万円〜1500万円）

仕事内容

主に以下の業務を担う。但しその詳細は応募者の知識・経験を考慮し、また採用過程における評価に基づき決定する。

コンプライアンス部業務を管理し、部員を監督し、チーフ・リスク・コンプライアンス・オフィサーに報告を行う

・投資信託・資産運用コンプライアンスまた内部統制の観点からの経営・ビジネスに対するサポート及び助言
・コンプライアンス・プログラムの計画、執行及び管理
・コンプライアンス・モニタリング（定期的また継続的な法定書面、帳簿、運用ガイドライン、当局届出・報告書の提出状況等）
・コンプライアンス・チェック（AML/CFT関連チェック、広告審査、投資信託関連書面、営業用資料等のレビュー）
・社内コンプライアンス研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施
・社内規程管理（制定・改定案の作成を担う関連部署との調整、コンプライアンス関連規程の管理）
・金融監督当局等に対する届出、報告、連絡等
・その他（職掌に応じ管理事務全般、各種文書保管、システム・ログ管理、コンプライアンスへの社内申請・事務過誤報告の受付等）

必要スキル

＜必須スキル・経験＞
・金融機関で10年以上の業務経験
・投資信託・資産運用業におけるコンプライアンス、リスク管理、または内部監査に関する実務経験と知見を有すること
・部下の管理、監督に優れていること
・基本的なPCスキル（ワード、エクセル、パワーポイント等）
・複数同時に行われる事務処理能力に優れていること
・社内他部署また社外組織との調整能力に優れていること
・強い責任感がありチームプレーヤーであること
・会社組織における倫理規範、行動規範を熟知し実践していること

＜歓迎スキル・経験＞
・金融監督当局、日本証券業協会等に対する届出、報告、連絡等の経験
・日本証券業協会の外務員資格、また内部管理責任者資格
・日本証券アナリスト協会検定会員資格
・AML/CFT関連資格（ACAMS等）
・Fintechビジネス、ETFビジネス、投資運用ビジネスに関する経験
・ビジネスレベルの英文の読み書き

就業場所

東京都

就業形態

正社員

企業名

FinTech企業

企業概要

FinTech企業

企業PR

個人顧客向けロボアドバイザーによる資産一任運用サービスを提供する企業です。

業務カテゴリ

コンプライアンス

組織カテゴリ

事業会社

備考

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