コンプライアンス日系金融機関証券会社

大手証券会社でのコンプライアンス・アドバイザーの求人

求人ID:1225030

募集終了

転職求人情報

職種

コンプライアンス・アドバイザー

ポジション

Analyst / Associate / Senior Associate / Vice President

年収イメージ

年収イメージ：〜1400万円（経験・能力を考慮の上当社規定により決定）

仕事内容

●Job/Group Overview:
当部門は、(1)法人関係情報の管理・伝達の承認、(2)法人関係情報に係るモニタリング、(3)情報の開示に関連した売買規制、(4)コンフリクト・チェック（当社グループの拠点間及びグループ会社間の利益相反のチェック）、(5)インベストメント・バンキング業務に係る相談対応、(6)ファイナンス審査業務、(7)リサーチ業務に関する審査・助言、(8)社員投資の審査等（いわゆるコントロール・ルーム業務）を担っている。レポート先は配属課の課長となります。

●Responsibilities:
上記のコントロール・ルーム業務はそれぞれ、いずれも複数名のメンバーで構成されるチームで担当する。課員は複数のチームに所属し、インサイダー取引などの不公正取引の防止や、法人関係情報管理をはじめとする当社の内部管理態勢の強化に貢献する。

必要スキル

・コントロール・ルーム業務の実務経験を有する方が望ましい。
・海外コンプライアンス部門との連携があるため、一定の英語能力があることが望ましい。
・証券外務員資格（一種）資格がない場合は入社後取得要。

就業場所

東京都

就業形態

正社員

企業名

大手証券会社

企業概要

国内大手証券会社

企業PR

日本をベースとしたグローバル金融機関。インベストメント・バンキング、グローバル・マーケッツ、アセット・マネジメント、リテールビジネス等を行っています。

業務カテゴリ

コンプライアンス

組織カテゴリ

日系金融機関

備考

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