証券会社でのコンプライアンス・オフィサーの求人
求人ID:99579
募集終了
転職求人情報
職種
コンプライアンス・オフィサー
ポジション
コンプライアンス・オフィサー
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
前職を考慮の上決定します(イメージ:ベース〜1200万円+賞与)
仕事内容
(1)営業店関連コンプライアンス業務
シニア・コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般
営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導
営業店マネージャーへの監督上の助言・指導
口座開設対象の審査および承認
仕組商品の取引に係る顧客適合性精査および承認
顧客からの苦情への対応サポート
法令等違反事案の調査および対応
過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告
法令等改正への対応策の立案策定
社内コンプライアンス関連通達類(コンプライアンス・マニュアル含む)の作成・改訂
各種コンプライアンス関連トレーニングの企画・実施
(2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
取引時確認・疑わしい取引届出関連業務
不当要求防止関連業務
(3)従業員口座および従業員取引管理関連業務
(4)他のコンプライアンス・オフィサーのコンプライアンス関連業務のサポート等(適宜)
シニア・コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般
営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導
営業店マネージャーへの監督上の助言・指導
口座開設対象の審査および承認
仕組商品の取引に係る顧客適合性精査および承認
顧客からの苦情への対応サポート
法令等違反事案の調査および対応
過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告
法令等改正への対応策の立案策定
社内コンプライアンス関連通達類(コンプライアンス・マニュアル含む)の作成・改訂
各種コンプライアンス関連トレーニングの企画・実施
(2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
取引時確認・疑わしい取引届出関連業務
不当要求防止関連業務
(3)従業員口座および従業員取引管理関連業務
(4)他のコンプライアンス・オフィサーのコンプライアンス関連業務のサポート等(適宜)
必要スキル
【必須となる経験・スキル】
日本の証券関連法制等について十分な理解があること
日本語(必須)、英語(できればなお可)
Word & Excel等のPCスキル
証券会社において5年〜8年程度(内、内部管理業務5年程度)の経験、内部管理責任者資格保有者
卓越したコミュニケーション能力・プレゼンテーション能力のある方、社内外・相手を問わず良好な関係を築くことができる方
日本の証券関連法制等について十分な理解があること
日本語(必須)、英語(できればなお可)
Word & Excel等のPCスキル
証券会社において5年〜8年程度(内、内部管理業務5年程度)の経験、内部管理責任者資格保有者
卓越したコミュニケーション能力・プレゼンテーション能力のある方、社内外・相手を問わず良好な関係を築くことができる方
就業場所
就業形態
正社員
企業名
国内大手証券会社
企業概要
プライベートバンキングを主力とした日系証券会社ウエルスマネジメント部門。
企業PR
国内大手金融グループの証券会社におけるウェルス・マネジメント部門。
個人富裕層、及びミドルマーケット法人を対象としたプライベート・バンキング(PB)サービスの提供を行っている。
日本のベスト・プライベート・バンク (Best Private Banking Services Overall)」の受賞歴もあるPBです。
個人富裕層、及びミドルマーケット法人を対象としたプライベート・バンキング(PB)サービスの提供を行っている。
日本のベスト・プライベート・バンク (Best Private Banking Services Overall)」の受賞歴もあるPBです。
組織カテゴリ
備考
コンプライアンスの求人情報
日系金融機関の求人情報
転職体験記
- 希望退職に応じた末の再就職、ヘルスケア系上場ベンチャーへ(50代/男性/私立大学卒)
- 日系SIerから大手携帯電話通信キャリアへ(30代/男性/私立大学卒)
- 機械メーカーを定年退職後の再就職、地方銀行へ(60代/男性/国立大学院卒)
- 金融業界での経験を活かして、投資運用会社へ(60代/男性/国立大学卒)
- 損害保険会社でのコンプライアンス業務に専念すべく転職を決意(30代/女性/私立大学卒)
- グローバル企業での経験を活かしつつ新たなチャレンジ、有名チェーン店等を運営する外食企業へ(30代/男性/私立大学卒)
- 物流業界へのこだわり、大手商社設立の食品EC企業へ(40代/男性/私立大学卒)
- 2回目の転職も同じコンサルタントで、大手日系信託銀行へ(40代/男性/私立大学卒)
- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ(40代/女性/国立大学院卒)